湖北省樊城区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题通关秘籍题库有答案.docxVIP

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湖北省樊城区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题通关秘籍题库有答案解析

第I部分单选题（100题）

1.公司的资本结构指标不包括（）。

A:产权比率

B:长期负债比率

C:资产负债比率

D:股东权益比率

答案：A

2.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:多部门人员共同实施

B:专门委员会实施

C:专门人员独立实施

D:多部门人员分别独立实施

答案：C

3.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

B:方差一协方差法能预测突发事件的风险

C:方差一协方差法易高估实际的风险值

D:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

答案：D

4.证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。

A:收入型

B:增长型

C:指数化型

D:货币市场型

答案：A

5.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:股指期货

B:利率互换

C:远期交易

D:挂钩不同标的资产的理财产品

答案：D

6.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

B:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

C:收益率曲线总是斜率大于0

D:它反映了债券偿还期限与收益的关系

答案：C

7.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

B:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

答案：C

8.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:双向敞□类型

C:上游闭口、下游闭口型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：A

9.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿信用风险

B:补偿流动风险

C:补偿利率波动风险

D:补偿企业运营风险

答案：A

10.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:6个月

B:3个月

C:2个月

D:1个月

答案：D

11.某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（）倍。

A:4

B:3

C:18

D:2

答案：B

12.在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。

A:4

B:5

C:0.8

D:6.25

答案：A

13.（）是对经济的弹性。

A:运营杠杆

B:利润杠杆

C:财务杠杆

D:估值杠杆

答案：A

14.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:25

B:5

C:15

D:10

答案：D

15.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:中国证监会

B:商业银行

C:证券公司

D:证券交易所

答案：B

16.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

B:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

C:突破颈线一定需要大成交量配合

D:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

答案：C

17.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:积极；高

B:消极；高

C:消极；低

D:积极；低

答案：D

18.常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。

A:几何平均收益率

B:时间加权收益率

C:加权平均收益率

D:算术平均收益率

答案：D

19.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。

A:7052.55

B:7500

C:8052.55

D:8500

答案：C

20.向客