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河南省南乐县2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题王牌题库（模拟题）

第I部分单选题（100题）

1.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:国务院证券监督管理机构分支机构

D:证券交易所

答案：B

2.下面哪两个指标具有相同的经济意义，可以相互补充（）.

A:资产负债率与有形资产净值债务率

B:资产负债率与产权比率

C:已获利息倍数与有形资产净值债务率

D:产权比率与已获利息倍数

答案：B

3.下列关于资本资产定价模型（CAPM）的说法不正确的是（）。

A:在运用这一模型时,应该更注重它所给出的具体的数字,而不是它所揭示的规律

B:CAPM和SML首次将高收益伴随着高风险直观认识,用简单的关系式表达出来

C:在实际运用中存在明显的局限

D:是建立在一系列假设之上的

答案：A

4.某公司目前处于高增长阶段，但是于行业竞争者的不断加入，某公司的增长率呈现逐年降低的态势并随后进入平稳增长。请问，使用下面哪一个模型对某公司进行估值比较适合。()

A:三阶段模型

B:H模型

C:戈登增长模型

D:单阶段模型

答案：A

5.在上升或下跌途中出现的缺口,就可能是（）。

A:普通缺口

B:消耗性缺口

C:突破缺口

D:持续性缺口

答案：D

6.国内生产总值的表现形态是（）。

A:价值形态、收入形态和产品形态

B:价值形态

C:价值形态和收入形态

D:收入形态和产品形态

答案：A

7.某投资者按1000元的价格购入年利率为8%的债券，持有2年后以1060元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（）。

A:0.1

B:0.115

C:0.11

D:0.12

答案：C

8.（）不是由于均值的时变造成的，而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:非平稳时间序列

B:齐次非平稳时间序列

C:非齐次非平稳序列

D:平稳时间序列

答案：C

9.下列关于跨期套利的说法中，不正确的是（）。

A:买入和卖出指令同时下达

B:限价指令不能保证立刻成交

C:套利指令有市价指令和限价指令等

D:套利指令中需要标明各一个期货合约的具体价格

答案：D

10.（）是公司法人治理结构的基础。

A:董事会权利的合理界定与约束

B:有效的股东大会制度

C:规范的股权结构

D:完善的独立董事制度

答案：B

11.以下说法中，错误的是()。

A:证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论

B:证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告

C:证券分析师必须以真实姓名执业

D:证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为

答案：B

12.作为信息发布的主要渠道，（）是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。

A:中介机构

B:媒体

C:政府

D:上市公司

答案：B

13.IS曲线和LM曲线相交时表示（）。

A:产品市场处于均衡状态，而货币市场处于非均衡状态

B:产品市场与货币市场都处于均衡状态

C:产品市场与货币市场都处于非均衡状态

D:产品市场处于非均衡状态，而货币市场处于均衡状态

答案：B

14.小波分析在量化投资中的主要作用是（）。

A:进行预测

B:进行量化

C:进行分类

D:进行波形处理

答案：D

15.样本观测值聚集在样本回归线周围的紧密程度称为回归直线对数据的（）。

A:拟合优度

B:聚合度

C:相关度

D:偏离度

答案：A

16.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:必须为审批前一交易日的结算价

B:不受审批日涨跌停板限制

C:需在审批日期货价格限制范围内

D:必须为审批前一交易日的收盘价

答案：C

17.某人拟存入银行一笔资金以备3年后使用，三年后其所需资金总额为11500元，假定银行3年期存款利率为5％，在单利计息的情况下，当前需存人银行的资金为()元。

A:10000

B:9934.1

C:10500

D:10952.4

答案：A

18.由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（）。

A:拱形的

B:水平的

C:反向的

D:向上倾斜的

答案：D

19.已知A股票的预期收益率为10%，收益率的标准差为7%，B股票的预期收益率为15%，收益率的方差为6%，AB两种股票的投资股数比例为3:2,投资时每股价格比例为4:3，不考虑交易费用。两种股票收益率之间的相关系数为0.8，则两种股票的资产组合的预期收益率是（）。

A:0.0967

B: