河北省下花园区2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题题库含答案【名师推荐.docxVIP

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河北省下花园区2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题题库含答案【名师推荐】

第I部分单选题（100题）

1.下面（）不是高资产净值客户。

A:小张

B:小李

C:小赵

D:小王

答案：C

2.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:活期存款

B:货币市场基金

C:房产

D:短期国库券

答案：C

3.理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。

A:①②③

B:①②③④

C:①③

D:①②④

答案：B

4.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:框定效应

B:反射效应

C:确定性效应

D:隔离效应

答案：D

5.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:买入

B:满仓

C:卖出

D:清仓

答案：A

6.下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。

A:产权比率

B:速动比率

C:已获利息倍数

D:资产负债率

答案：B

7.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融假象

B:虚假繁荣

C:金融泡沫

D:过度繁荣

答案：C

8.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:证监会派出机构

B:银监会

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

9.在弱式有效市场中，（）。

A:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

答案：A

10.下列属于无形资产的是（）。

A:建筑物

B:机器设备

C:土地

D:商标权

答案：D

11.信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。

A:Logit模型

B:死亡率模型

C:线性辨别模型

D:线性概率模型

答案：B

12.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A:《上市公司股权分置改革管理办法》

B:《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》

C:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》

D:《上市公司股权分置改革保荐工作指引》

答案：A

13.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

B:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

C:突破颈线一定需要大成交量配合

D:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

答案：C

14.（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.

A:资本增值

B:财富积累

C:本金保障

D:经常性收益

答案：C

15.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:商业银行

B:证券公司

C:中国证监会

D:证券交易所

答案：A

16.最低标准的失业保障月数是_________个月，能维持_________个月的失业保障较为妥当。（）

A:3；6

B:3；5

C:1；3

D:1；6

答案：A

17.中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。

A:增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制

B:增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制

C:减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制

D:减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制

答案：D

18.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A:证券公司或证券投资咨询机构

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:证券交易所

答案：A

19.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A:五万以上二十万以下

B:五万以上十万以下

C:一万以上五万以下

D:一万以上十万以下

答案：D

20.公司的资本结构指标不包括（）。

A:长期负债比率

B:资产负债比率

C:产权比率

D:股东权益比率

答案：C

21.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:指数法，保守型