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资产证券化发行协议

合同编号：__________

甲方（发起机构）：________________

地址：________________

联系方式：________________

地址：________________

法定代表人：________________

乙方（发行机构）：________________

地址：________________

联系方式：________________

地址：________________

法定代表人：________________

第一章总则

1.1定义

1.1.1“本协议”指本资产证券化发行协议。

1.1.2“甲方”指甲乙双方中的发起机构。

1.1.3“乙方”指甲乙双方中的发行机构。

1.1.4“资产”指甲方拥有并拟转让给乙方的，用于证券化的基础资产。

1.1.5“证券”指乙方发行的，代表资产权益的证券。

1.2目的

本协议旨在规范甲乙双方在资产证券化发行过程中的权利义务，明确双方的责任和权益，保证资产证券化发行的顺利进行。

1.3适用范围

本协议适用于甲乙双方就资产证券化发行事宜所进行的合作。

1.4法律适用

本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。

第二章资产转让

2.1资产转让

2.1.1甲方同意将资产转让给乙方，乙方同意受让甲方持有的资产。

2.1.2资产转让的具体内容、金额、期限等事项由甲乙双方另行签订资产转让协议约定。

2.2资产评估

2.2.1甲乙双方应共同委托具备资质的评估机构对资产进行评估。

2.2.2评估机构应在评估报告中明确资产的价值、风险等信息。

2.3资产交割

2.3.1甲乙双方应在资产转让协议约定的期限内完成资产的交割。

2.3.2交割完成后，乙方取得资产的所有权益，甲方不再享有资产的任何权益。

第三章证券发行

3.1证券发行

3.1.1乙方应在资产转让完成后，按照法律法规和监管要求，发行证券。

3.1.2证券发行的具体方案、期限、利率等事项由甲乙双方协商确定。

3.2证券销售

3.2.1乙方负责证券的销售工作，保证证券销售符合法律法规和监管要求。

3.2.2乙方应向投资者充分披露资产和证券的相关信息，保证投资者了解投资风险。

第四章权利义务

4.1甲方权利义务

4.1.1甲方应保证资产的真实性、合法性和有效性。

4.1.2甲方应协助乙方完成资产评估、交割等工作。

4.2乙方权利义务

4.2.1乙方应按照本协议约定，及时足额支付证券本金和收益。

4.2.2乙方应保证证券发行过程中，不从事任何违反法律法规和监管要求的行为。

第五章争议解决

5.1争议解决方式

5.1.1甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.1.2如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

5.2争议解决地点

5.2.1本协议项下的争议解决地点为乙方所在地人民法院。

5.3争议期间

5.3.1在争议解决期间，除争议事项外，甲乙双方应继续履行本协议的其他条款。

第六章资产管理

6.1资产管理

6.1.1乙方应在资产转让后，对资产进行有效管理，保证资产安全。

6.1.2乙方应建立完善的资产管理制度，包括但不限于资产的风险控制、收益分配等。

6.2收益分配

6.2.1乙方应按照证券发行时的约定，将资产的收益分配给证券投资者。

6.2.2收益分配的时间和方式由乙方根据资产收益情况确定。

6.3资产置换

6.3.1如资产出现损失或违约，乙方有权在不影响证券投资者权益的前提下，对资产进行置换。

6.3.2资产置换的具体程序和条件由甲乙双方协商确定。

第七章信息披露

7.1信息披露

7.1.1乙方应按照监管要求，向投资者充分披露资产和证券的相关信息。

7.1.2乙方应在证券发行过程中，及时更新和公开投资者关心的信息。

7.2信息保密

7.2.1甲乙双方应对在资产证券化过程中获知的对方商业秘密和敏感信息予以保密。

7.2.2保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。

第八章风险控制

8.1风险识别

8.1.1甲乙双方应共同对资产证券化过程中可能出现的风险进行识别。

8.1.2风险识别应包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。

8.2风险评估

8.2.1甲乙双方应委托具备资质的风险评估机构对资产证券化过程中的风险进行评估。

8.2.2风险评估报告应包括风险等级、风险防范措施等内容。

8.3风险防范

8.3.1甲乙双方应根据风险评估报告，制定相应的风险防范措施。

8.3.2防范措施包括但不限于风险分散、风险转移等。

第九章合同的变更、终止和解除

9.1合同变更

9.1.