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金融科技行业合规操作指南

TOC\o1-2\h\u907第一章合规概述 3

100621.1合规的定义与意义 3

178731.2金融科技合规的发展趋势 3

279291.3合规管理的组织架构 3

20028第二章法律法规与政策解读 4

183162.1我国金融科技法律法规体系 4

246722.1.1法律层面 4

140292.1.2行政法规层面 4

8232.1.3部门规章层面 4

224192.1.4地方性法规和规范性文件 4

296062.2国际金融科技法律法规概况 4

169392.2.1欧盟 4

255512.2.2美国 5

140722.2.3英国 5

138752.3政策对金融科技行业的影响 5

111522.3.1政策引导金融科技发展方向 5

68432.3.2政策规范金融科技市场秩序 5

97662.3.3政策促进金融科技行业创新 5

258782.3.4政策引导金融科技国际合作 5

226第三章信息安全与数据保护 5

284403.1信息安全的基本要求 5

156993.1.1信息安全的概念 5

120293.1.2信息安全的基本要求 6

41313.2数据保护法律法规解读 6

104183.2.1数据保护法律法规概述 6

204023.2.2主要法律法规解读 6

231973.3信息安全与数据保护的实践操作 6

10943.3.1信息安全实践操作 6

24313.3.2数据保护实践操作 7

3818第四章反洗钱与反恐怖融资 7

113484.1反洗钱法律法规概述 7

174734.1.1反洗钱法律法规的背景与意义 7

1084.1.2反洗钱法律法规的主要内容 7

7124.2反恐怖融资的国际合作 8

202374.2.1反恐怖融资的国际背景 8

185314.2.2反恐怖融资国际合作的主要内容 8

310684.3反洗钱与反恐怖融资的实操要点 8

105444.3.1客户身份识别 8

175094.3.2资金来源和用途审查 8

230164.3.3反洗钱与反恐怖融资的内控机制 9

28270第五章金融消费者权益保护 9

210825.1金融消费者权益保护法律法规 9

82045.2金融消费者权益保护的实施策略 10

288755.3金融消费者权益保护的案例分析 10

7807第六章金融科技产品合规 11

33876.1金融科技产品的合规要素 11

47176.2金融科技产品的合规风险识别 11

91796.3金融科技产品的合规评估与审查 11

3313第七章金融科技业务流程合规 12

144007.1业务流程合规的基本原则 12

16817.1.1遵循法律法规 12

243377.1.2强化风险管理 12

119467.1.3提升信息透明度 12

26267.1.4优化业务流程 12

223367.2业务流程合规的关键环节 12

215377.2.1业务设计环节 12

267197.2.2业务审批环节 12

101677.2.3业务执行环节 13

244267.2.4业务监控环节 13

228637.2.5业务反馈环节 13

169147.3业务流程合规的持续改进 13

61817.3.1建立合规培训机制 13

270787.3.2定期评估业务流程合规性 13

108847.3.3加强合规制度建设 13

296577.3.4落实合规责任 13

122537.3.5建立合规激励机制 13

17337第八章内部控制与合规风险管理 13

165458.1内部控制的基本框架 13

122588.2合规风险管理的流程与方法 14

168698.3内部控制与合规风险管理的有效性评估 14

30585第九章合规文化建设与培训 15

130759.1合规文化的内涵与价值 15

198929.1.1合规文化的内涵 15

118309.1.2合规文化的价值 15

290429.2合规培训的内容与方式 15

224409.2.1合规培训的内容 15

150319.2.2合规培训的方式 15

82319.3合