2025年-2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题2025.pdfVIP

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

2025·-2025年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范基础试题库和答案要点

单选题（共45题）

1、下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（）。

A.可以没有基金从业资格

B.具有2年以上证券投资管理经历

C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

【答案】D

2、保本基金的安全垫等于（）。

A.价值底线超过投资组合现时净值的数额

B.投资组合中风险资产与保本资产的比例

C.投资组合现时净值超过价值底线的数额

D.投资组合中风险资产与保本资产的总额

【答案】C

3、以下关于离岸基金和在岸基金，叙述错误的是（）

A.离岸基金是在他国发售证券投资基金份额

B.在岸基金和离岸基金都可投向基金地所在国家以外的证券市场

C.在岸基金受本国的法律监督

D.离岸基金投资于本国或募集地以外的市场

【答案】B

士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

4、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（）。

A.功能互补

B.相互促进

C.内容交叉

D.手段一致

【答案】D

5、根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之

日起（）个月内进行基金募集。

A.1

B.6

C.9

D.3

【答案】B

6、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求

报送的报告材料不包括（）。

A.宣传推介材料的形式和用途说明

B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件

D.相关获奖证明复印件

【答案】C

7、编制基金招募说明书的主要目的是（）。

A.让广大投资者了解基金基本情况

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

B.证明基金管理人的专业资格

C.规范基金运作的权利义务关系

D.明确管理人和托管人之间的关系

【答案】A

8、(2016年)某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50

元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为

（）。

A.98850.00份

B.98863.64份

C.98814.25份

D.98864.23份

【答案】D

9、下列属于基金托管人职责的是()。

A.编制中期和年度基金报告

B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

D.安全保管基金财产

【答案】D

10、关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取

适当的纠正措施的主体是（）。

A.监事会

B.董事会

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

C.纪律检查委员会

D.公司经理层