2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自我提分评估(附答20258.pdfVIP

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力自我提分评估(附答案)

单选题（共40题）

1············2025万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下

初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申

购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万

股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、在某商铺的租赁安排中，出租人2×19年12月20日与承租人签订协议，出

租人于2×20年1月1日将房屋钥匙交付承租人，承租人在收到钥匙后，就可

以自主安排对商铺的装修布置，并安排搬迁。合同约定有3个月的免租期，起

租日为2×20年4月1日，承租人2×20年4月2日开始支付租金。租赁期开

始日为（）。

A.2×19年12月20日

B.2×20年1月1日

C.2×20年4月1日

D.2×20年4月2日

【答案】B

3、非公开发行公司债券，可以申请在（）进行转让。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、科创板发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员

和其他直接责任人员存在（）情形时，上交所可以视情节轻重，对其单独

或者合并采取监管措施和纪律处分。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

5、下列关于公司债券发行的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、以下关于绿色债券的说法不正确的是（）。

A.发行绿色债券的企业不受发债指标限制

B.允许企业使用不超过30％的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

C.绿色债券非公开发行时认购的机构投资者应不超过200人，单笔认购不少于

50万元人民币

D.在资产负债率低于75％的前提下，核定发债规模时可不考察企业其他公司信

用类产品的规模

【答案】B

7、投资者要求的必要报酬率为10％，则以下债券收益率最低的是（）

A.面值1000，票面利率“％两年到期，每年付息一次

B.面值1000，票面利率11％两年到期，每半年付息一次

C.面值1000，票面利率12％两年到期，到期一次还本付息

D.面值1000，无付息，两年到期，以810折价发行

【答案】A

8、外商投资股份有限公司应在招股说明书中详细披露（）等可能存在的风

险。