2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自我检测试卷A卷附20253.pdfVIP

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力自我检测试卷A卷附答案

单选题（共60题）

1、某基金公司对其管理的12个配售对象账户进行科创板首发股票初步询价报

价，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，该基金公司最多

可以填报的不同拟申购价格个数是（）。

A.无限制

B.12个

C.3个

D.1个

【答案】C

2、上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修

订）规定，深圳证券交易所所视情节轻重给予()处分。

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】A

3、根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行

办法》，全国股转系统挂牌公司下列股份转让情形中，可以办理特定事项协议

转让手续的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

4、某公司2007年年初和年末存货分别为4000万元和5000万元，存货周转次

数为4次，2008年末存货比2008年年初减少20％，销售收入和销售成本均增

长20％，则2008年该公司存货周转次数为（）。

A.4

B.4.3

C.4.8

D.5.4

【答案】C

5、下列有关存货监盘的说法中，正确的是（）。

A.注册会计师主要采用观察程序实施存货监盘

B.注册会计师在实施存货监盘过程中不应协助被审计单位的盘点工作

C.由于不可预见的情况而导致无法在预定日期实施存货监盘，注册会计师可以

实施替代审计程序

D.注册会计师实施存货监盘通常可以确定存货的所有权

【答案】B

6、甲公司2012年度财务报告批准报出日为2013年4月30日，该公司在2013

年4月30日之前发生的下列事项，需要对2012年度会计报表进行调整的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7、某有限责任公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且

符合《公司法》规定的分配利润条件，则股东可以（）。

A.请求法院认定该决议无效

B.不经他人同意将股份转让

C.请求公司以合理价格收购其股权

D.请求法院撤销该决议

【答案】C

8、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明

书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因

素，包括()。

A.Ⅰ,Ⅱ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】C

9、以下是发行保荐书的必备内容的有（）。

A.Ⅰ.