2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试卷A卷附20251.pdfVIP

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力过关检测试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

2、以下关于增持上交所上市公司股份的行为，符合相关规定的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、下列关于创业板上市公司信息披露的说法，符合《深圳证券交易所创业板股

票上市规则》的有()。

A.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

【答案】C

4、根据《上市公司治理准则》的规定，上市公司控股股东不得（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

5、主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上

市公司非公开发行股票实施细则》，下列说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

6、某可转换债券的面值为100元，转换价格为25元。标的股票的市场价格为

28元。当前可转债的市场价格为116元，则目前购买该可转换债券属于

（）。

A.转换贴水

B.转换平价

C.转换升水

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

D.转换溢价

【答案】C

7、不具有商业实质、不涉及补价的非货币性资产交换中，影响换入资产入账价

值的因素有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

8、以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（）。

A.I

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

9、下列关于上市公司财务信息更正的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10、A上市公司2018年6月12日召开股东大会审议通过了发行股份购买资产

方案，拟向自然人甲、乙、丙发行股份购买其分别持有的B公司50%、25%、

15%的股权。B公司90%的股权交易价格为18亿元，B公司的剩余10%股权由自

然人丁持有，不参与本次交易，同时A公司募集配套资金3亿元。下列各项交

易相互独