2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考前冲刺试卷B卷含20253.pdfVIP

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力考前冲刺试卷B卷含答案

单选题（共30题）

1、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明

书》的规定，发行人应披露下列（）最近一年及一期的总资产、净资产、

净利润并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

【答案】C

2、下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

3、甲上市公司所属企业乙公司拟于2014年4月申请分拆境外上市，以下对乙

公司分拆境外上市构成障碍的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

君子忧道不忧贫。——孔丘

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、某上市公司2017年2月发行股份购买资产，以下特定对象认购的股份应予

锁定36个月的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、下列项目中，影响企业营业利润的有()。

A.Ⅰ,Ⅴ

B.Ⅱ,Ⅲ,VI

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】C

6、以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（）。

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

【答案】A

7、外国投资者以股权并购境内公司，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、()应关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露情况是否存在重大差

异。

A.监事

B.高级管理人员

C.独立董事

D.董事

【答案】C

9、以下关于证券发行承销的说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

10、以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情

形，并不违反相关规定的是（）。

A.上市公司的董事

B.持有上市公司5％股份的自然人

C.上市公司控股股东

D.持有上市公司3％股份的自然人

【答案】D

11、以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（）。[2015年9月真

题]

A.Ⅰ、Ⅴ