2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库.pdfVIP

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范考试题库

单选题（共45题）

1··2025年真题）《证券投资基金销售管理办法》规定，（）可以办理其募

集的基金产品的销售业务。

A.监管机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券登记结算公司

【答案】C

2、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为

投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】B

3、（）机构的营业网点数量众多，受众范围广。

A.代销

B.直销

C.包销

D.承销

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

【答案】A

4、(2016年)（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两

可的语言。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.规范性原则

【答案】B

5、下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（）。

A.封闭式基金按1.00元募集

B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书

C.认购申请一经受理就不能撤单

D.投资人以“份额”为单位提交认购申请

【答案】B

6、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销

售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违

反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（）。

A.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的

交易活动

B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

D.泄露内幕信息、从事内幕交易

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

【答案】A

7、（2021年真题）货币市场基金需要定期披露（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

8、（2016年真题）对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采

取的行政处罚措施不包括（）。

A.没收违法所得

B.罚款

C.强制整顿

D.撤销相关业务许可

【答案】C

9、金融市场按（）分为国内金融市场和国际金融市场。

A.地理范围

B.交易标的

C.交易市场

D.交易场所

【答案】A

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白

10、基金管理人的最主要职责是负责（）。

A.基金资产的投资运作

B.基金资产清算和会计复核

C.基金资产的保管

D.受托资产管理

【答案】A

11、各国政府对金融市场的监管模式有（）。