反洗钱知识竞赛试题 完整版20259.pdfVIP

臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥

反洗钱学问竞赛试题

〔测试时间45分钟，请在答题纸上作答〕

一、单项选择题〔共20题，每题2分，共40分〕

1、依据反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起

至少保存〔B〕年。

A.3年B.5年C.10年D.15年

2,国务院反洗钱行政主管部门设立〔D〕中心，负责大额交易和

可疑交易报告的接收,分析，并依据规定向国务院反洗钱行政主管部门报告

分析结果。

3,国务院反洗钱行政主管部门是〔C〕

A．中国银行业监视管理委员会

B．中国证券监视管理委员会

C．中国人民银行

D．中国保险监视管理委员会

4,以下不是反洗钱法中所指的金融机构的〔ABCD〕

A．商业银行

B．政策性银行

C．信用合作社

D．保险公司

5,金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部限制制度，金融机

构的〔A〕应当对反洗钱内部限制制度的有效实施负责。

A．负责人

B．合规负责人

C．法律负责人

D．反洗钱负责人

6,金融机构未依据规定的履行反洗钱义务的，由国务院反洗钱行政主

管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严峻

的，建议有关金融监视管理机构依法责令金融机构对干脆负责的董事,高级

管理人员和其他干脆责任人员赐予纪律处分，以下哪项不属于反洗钱法规定

处分的内容〔C〕

A．未依据规定建立反洗钱内部限制制度的

B．未依据规定设立反洗钱特地机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C．未依据规定报送反洗钱工作状况的

D．未依据规定对职工进展反洗钱培训的

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

7,任何单位和个人发生洗钱活动，有权向〔D〕举报。

8,以下属于大额交易和可疑交易报告管理方法认定的大额交易的是

〔C〕

A.单笔或当日累计人民币交易金额10万元以上现金缴存,现金支取

B.单笔或当日累计人民币交易金额10万元以上现金汇款,现金汇票

C.单笔或当日累计人民币交易金额20万元以上现金汇款,现金汇票

D.法人之间单笔20万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转

9,大额交易和可疑交易报告管理方法的“频繁〞是指交易行为营业日

每天发生〔〕次以上，或者营业日每天发生持续〔〕天以上。

A.2

B.3

10,金融机构应当在大额交易发生后的〔C〕个工作日内，刚好向

中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

A.2

B.3