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银行洗钱类型分析工作规划
目录
内容概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
银行洗钱类型分析概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.1洗钱的基本概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.2洗钱的危害．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.3洗钱类型分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
银行洗钱类型分析工作内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
3.1非法资金来源分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
3.1.1黑市交易类洗钱．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
3.1.2虚假交易类洗钱．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
3.1.3暗网交易类洗钱．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
3.2银行内部洗钱手法分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
3.2.1账户操控类洗钱．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
3.2.2资金跨境转移类洗钱．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
3.2.3伪造票据类洗钱．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
3.3利用金融工具的洗钱分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
3.3.1信托产品洗钱．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
3.3.2证券市场洗钱．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
3.3.3保险产品洗钱．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
银行洗钱类型分析工作方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
4.1数据收集与分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
4.1.1客户交易数据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
4.1.2银行内部交易数据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
4.1.3公共信息数据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
4.2风险评估模型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
4.2.1客户风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
4.2.2交易风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
4.3案例研究与分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
4.3.1国内外洗钱案例．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
4.3.2案例分析与启示．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
银行洗钱类型分析工作流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
5.1洗钱类型识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
5.2风险等级划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
5.3洗钱监控与预警．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
5.4风险处置与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
银行洗钱类型分析工作保障措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
6.1人员培训与资质认证．．．．．．
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