原创力文档- 1、本文档共21页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥
反洗钱考试题库（四）
1.金融机构应定期开展反洗钱内部审计，加强对业务条线（部门）或其分支机构反洗
钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题（）。
A、是(正确答案)
B、否
2.金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定，协助
配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作（）。
A、是(正确答案)
B、否
3.对于客户利用网络、电话、自助交易终端等工具开展的非面对面金融业务，金融机
构应当强化内部管理措施，更新技术手段，确保相关交易信息和客户信息能够完整传送，
保障可疑交易监测分析的数据需求（）。
A、是(正确答案)
B、否
饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》
4.反洗钱调查人员与被调查对象或者可疑交易活动有利害关系，可能影响公正调查
的，也可以不用回避（）。
A、是
B、否(正确答案)
5.对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用
途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为政治公众
人士的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途（）。
A、是(正确答案)
B、否
6.金融机构应当在大额交易发生后的10个工作日内，通过其总部或者由总部指定的
一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告（）。
A、是
B、否(正确答案)
7.原则上公司不与以下五个受全面制裁的国家开展任何业务：（）、古巴、苏丹、叙
利亚、伊朗。（）
非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮
A、韩国
B、美国
C、黎巴嫩
D、朝鲜(正确答案)
8.金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识
别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，可不指定专人负责反洗钱和反
恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范（）。
A、是
B、否(正确答案)
9.金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时向中国人民银行当
地分支机构和当地公安机关报告（）。
A、是(正确答案)
B、否
10.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活
操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰
动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供（）。
A、是(正确答案)
B、否
11.金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在
识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施
（）。
A、是(正确答案)
B、否
12.被列入国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单；联合国安理会决
议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单；被列入国家有关部门发布的通缉罪犯名单及其他禁
止性名单均属于公司规定的禁止类客户范围（）。
A、是(正确答案)
B、否
13.《证券公司反洗钱工作指引》属于反洗钱一法四规范畴内的法规（）。
老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃
A、是
B、否(正确答案)
14.以
文档评论（0）