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2021年合规风险题库及参考答案--第1页
合规风险防控知识题库
一、单选题
1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性部门是（C）。
A、商业银行上级管理部门；B、人民银行有关管理部门；
C、银行业监督管理部门；D、工商行政管理部门。
2、（C）对商业银行经营活动合规性负最后责任。
A、商业银行行长；B商业银行分管副行长；
C、商业银行董事会；D、商业银行监事会。
3、（D）应监督高档管理层合规管理职责履行状况。
A、商业银行行长；B、商业银行董事长；
C、商业银行监事长；D、商业银行监事会。
4、（A）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。
A、商业银行高档管理层；B、合规管理部门；
B、合规管理部门负责人；D、合规管理岗位。
5、（B）应定期向高档管理层提交合规风险评估报告。
A、合规管理部门；B、合规负责人；
C、合规管理岗位；D、分管合规领导。
6、合规负责人（B）分管业务条线。
A、可以；B、不得；C、直接；D、间接。
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2021年合规风险题库及参考答案--第2页
7、商业银行应建立合规管理部门与（B）在合规管理方面协作机制。
A、内部审计部门；B、风险管理部门；
C、信贷管理部门；D、人力资源部门。
8、商业银行合规管理职能履行状况应受到（A）定期独立评价。
A、内部审计部门；B、纪检监察部门；
C、事后监督部门；D、风险管理部门。
9、内部审计部门应随时将合规性审计成果告知（D）。
A、董事长；B、行长；C、监事长；D、合规负责人。
10、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制
度向（C）备案。
A、上级行；B、人民银行；C、银监会；D、工商部门。
11、商业银行应当按照（C）规定贷款利率上下限，拟定贷款利率。
A、商业银行总行；B、银行会；
C、中华人民共和国人民银行；D、国务院。
12、商业银行因行使抵押权、质权而获得不动产或者股权，应当自获
得之日起（C）予以处分。
A、半年内；B、一年内；C、二年内；D、三年内。
13、商业银行违背规定提高或减少利率以及采用其她不合法手段，吸
取存款，发放贷款。由银行业监督管理机构责令改正，有违法所得，没收
违法所得，没有违法所得或者违法所得局限性50万元，处（D）罚款。
A、10万元以上50万元如下；
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2021年合规风险题库及参考答案--第3页
B、30万元以上100万元如下；
C、50万元以上150万元如下；
D、50万元以上200万元如下。
14、商业银行向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款条件优于其她
借款人同类贷款条件。由银行业监督管理机构责令改正，有违法所得，没
收违法所得，违法所得50万元以上，并处违法所得（B
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