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套期保值协议

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）：

乙方（以下简称“乙方”）：

鉴于甲方为一家生产型企业，乙方为一家金融衍生品交易服务商，甲乙双方为实现风险管理和收益最大化，决定就套期保值业务签订本协议。

第一章定义

1.1本协议中，除非上下文另有解释，以下术语具有以下含义：

（1）“套期保值”指甲方通过乙方提供的金融衍生品交易服务，对甲方现货市场的价格风险进行对冲的行为。

（2）“金融衍生品”指双方约定的、以货币、商品、金融工具等为基础资产的金融合约。

（3）“合约”指甲乙双方在本协议项下签订的具体套期保值交易合同。

（4）“交易日”指甲乙双方约定的金融衍生品交易执行日期。

（5）“交割日”指甲乙双方约定的金融衍生品合约交割日期。

第二章权利与义务

2.1甲方权利与义务

（1）甲方有权选择乙方提供的金融衍生品进行套期保值。

（2）甲方应按照本协议约定的条款和条件，向乙方支付套期保值交易相关的费用。

（3）甲方应及时向乙方提供与套期保值业务相关的信息，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。

2.2乙方权利与义务

（1）乙方应根据甲方的要求，提供相应的金融衍生品交易服务。

（2）乙方应保证所提供的金融衍生品交易服务的合规性、安全性和效率。

（3）乙方应及时向甲方报告套期保值交易执行情况，并协助甲方处理相关事务。

第三章套期保值交易执行

3.1甲方应在交易日前向乙方提交套期保值交易申请，申请内容包括但不限于：

（1）套期保值品种、数量及期限；

（2）套期保值交易的方向；

（3）套期保值交易的执行价格；

（4）其他与套期保值交易相关的信息。

3.2乙方应在交易日内按照甲方提交的套期保值交易申请执行交易。

3.3双方应在交割日前对套期保值交易进行交割，具体交割方式双方协商确定。

第四章风险管理

4.1甲方应建立健全套期保值业务内部控制制度，保证套期保值业务的合规性和有效性。

4.2乙方应关注甲方套期保值交易的风险，发觉异常情况应及时告知甲方。

4.3双方应加强沟通，共同应对套期保值交易中的风险。

第五章争议解决

5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交我国有管辖权的人民法院诉讼解决。

5.3争议解决期间，双方应继续履行本协议的其他条款。

第六章保密与信息保护

6.1保密义务

（1）甲乙双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息、客户信息等（以下简称“保密信息”），应予以严格保密。

（2）保密义务自本协议签署之日起生效，至本协议终止或履行完毕之日止。

6.2信息保护

（1）甲乙双方应采取必要的技术手段和管理措施，保证保密信息的安全。

（2）未经对方书面同意，甲乙双方不得向第三方披露、泄露或使用对方的保密信息。

第七章费用与支付

7.1套期保值费用

（1）甲方应按照乙方提供的金融衍生品交易服务，向乙方支付套期保值费用。

（2）套期保值费用包括但不限于交易手续费、结算费、交割费等。

7.2支付方式

（1）甲乙双方应在本协议签署后五个工作日内，协商确定支付方式。

（2）支付方式包括但不限于转账、汇票、现金等。

7.3支付时间

（1）甲方应在交易日内支付套期保值费用。

（2）乙方应在交割日前向甲方开具正规发票。

第八章违约责任

8.1一般违约

（1）甲乙双方应严格履行本协议约定的义务，如一方违反本协议，应承担违约责任。

（2）违约方应向守约方支付违约金，违约金为本协议金额的10%。

8.2严重违约

（1）如甲乙双方发生严重违约行为，守约方有权解除本协议。

（2）严重违约行为包括但不限于：

1.违反本协议的保密义务；

2.违反本协议的费用支付义务；

3.违反本协议的套期保值交易执行义务。

第九章终止与解除

9.1协议终止

（1）本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。

（2）在协议有效期内，如双方协商一致，可以提前终止本协议。

9.2协议解除

（1）如一方发生严重违约行为，守约方有权解除本协议。

（2）如一方因不可抗力原因无法履行本协议，经双方协商一致，可以解除本协议。

第十章一般条款

10.1法律适用

本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

10.2不可抗力

（1）甲乙双方因不可抗力原因无法履行本协议的，应立即通知对方。

（2）不可抗力包括但不限于自然灾害、战争、行为等。

10.3通知

（1）甲乙双方在履行本协议过程中，如需通知对方，应采用书面形式。

（2）通知送达对方指定的联系地址或联系方式，视为有效送达。

10.4完整性

本协议构成甲乙双方关于套期保值业务的完整协议，取代双方之前就套期保值业务达成的一切口头或书面协议。

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