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证券合同战略投资者配售协议书8篇

篇1

甲方（发行人）：_________

乙方（战略投资者）：_________

丙方（配售对象）：_________

丁方（主承销商）：_________

鉴于甲方拟发行股票，乙方作为战略投资者拟参与本次发行，丙方作为配售对象拟接受本次配售，丁方作为主承销商拟负责本次发行的相关事宜，现各方根据相关法律法规的规定，就本次发行中战略投资者配售事宜达成如下协议：

一、定义与解释

1.“战略投资者”是指符合证监会规定条件，以长期持有上市公司股票、与公司建立长期战略合作关系、促进公司长期发展等为目的而参与认购上市公司首次公开发行股票的个人投资者或机构投资者。

2.“配售对象”是指符合证监会规定条件，拟参与本次发行认购的投资者。

3.“主承销商”是指负责本次发行的证券公司。

二、战略投资者配售安排

1.配售数量：乙方拟认购本次发行的股份数量应占总发行股份的至少_____%。

2.配售价格：乙方认购本次发行的股份的价格应不低于本次发行的定价。

3.配售方式：乙方可以选择现金认购或资产认购的方式参与配售。

4.配售条件：乙方需满足证监会及交易所规定的投资者条件，包括但不限于具备一定的资金实力、投资经验等。

三、各方权利义务

1.甲方权利义务：甲方有权根据市场需求和自身情况，确定本次发行的定价、发行股份数量等发行条件；甲方有义务按照约定向乙方提供必要的支持和协助，确保乙方能够顺利参与本次发行。

2.乙方权利义务：乙方有权根据自身的投资需求和风险承受能力，决定是否参与本次发行；乙方有义务按照约定履行认购义务，确保认购资金的及时足额到账。

3.丙方权利义务：丙方有权根据自身情况决定是否参与本次发行；丙方有义务按照约定接受乙方的配售，确保认购资金的及时足额到账。

4.丁方权利义务：丁方有权根据市场需求和自身情况，协助甲方确定本次发行的定价、发行股份数量等发行条件；丁方有义务按照约定为乙方提供必要的支持和协助，确保乙方能够顺利参与本次发行。

四、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，均应承担相应的违约责任。具体违约责任应根据违约方的情况和违约程度确定。

2.甲方或丙方如未能按照约定向乙方提供必要的支持和协助，或未能按照约定履行认购义务，应承担相应的违约责任。

3.乙方如未能按照约定履行认购义务，应承担相应的违约责任。具体违约责任应根据乙方的违约程度确定。

4.丁方如未能按照约定为乙方提供必要的支持和协助，应承担相应的违约责任。具体违约责任应根据丁方的违约程度确定。

五、争议解决

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。各方应遵守相关法律法规的规定，确保本协议的合法性和有效性。

2.如本协议履行过程中发生争议，各方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。

3.在争议解决期间，各方应继续履行本协议中的其他条款，确保本次发行的顺利进行。

六、其他条款

1.本协议自各方签字或盖章之日起生效。各方应妥善保管本协议，确保其安全有效。

2.本协议未尽事宜，由各方协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.如遇特殊情况或不可抗拒因素导致本协议无法按时履行或无法完全履行，各方应及时沟通并协商解决方案。

4.本协议的解释权归甲方所有。如有任何疑问或需要进一步的解释，甲方有权进行解释和说明。

篇2

甲方（发行人）：_________

乙方（战略投资者）：_________

丙方（配售对象）：_________

丁方（发行对象）：_________

鉴于甲方本次发行证券，乙方为甲方本次发行的战略投资者，为明确各方的权利义务，甲乙丙丁四方达成如下协议：

一、定义与解释

1.战略投资者：指以长期投资为目的，与发行人签订战略投资者配售协议，承诺在一段时间内持有发行人发行的证券，并积极参与发行人公司治理改革的投资者。

2.配售对象：指根据本协议约定，参与甲方本次发行证券配售的投资者。

3.发行对象：指甲方本次发行证券的具体对象。

二、战略投资者配售安排

1.配售数量：乙方本次配售的证券数量根据甲方本次发行的总规模、乙方的认购能力和认购意愿等因素确定，具体数值在协议中明确约定。

2.配售价格：乙方本次配售的证券价格根据甲方本次发行的定价原则、市场情况和乙方的认购能力等因素确定，具体数值在协议中明确约定。

3.配售时间：