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北交所申报流程

contents

目录

申报前期准备

北交所概述

申报流程详解

申报中的关键问题与注意事项

申报后续工作

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北交所概述

中国第一家公司制证券交易所

性质

中国证监会

监管单位

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北交所

简称

2021年9月3日

成立时间

北京证券交易所简介

深化新三板改革，打造服务创新型中小企业主阵地

支持中小企业创新发展

习近平主席在2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上宣布设立

主席宣布

证监会就北京证券交易所有关基础制度安排向社会公开征求意见

证监会公开征求意见

北交所的成立背景

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定位

服务创新型中小企业，打造中国版的“纳斯达克”

目标

成为中国证券市场的重要组成部分，为中小企业融资提供新的平台

北交所的定位与目标

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申报前期准备

中介机构选择

选择经验丰富、信誉良好的中介机构，包括保荐机构、律师事务所、会计师事务所等，为上市提供专业服务。

确定申报项目

根据企业实际情况和市场需求，确定拟在北交所上市的项目，明确项目发展方向、业务模式、盈利情况等。

组建专业团队

组建包括财务、法律、会计等专业人员的上市团队，确保上市过程顺利进行。

确定申报项目与团队

对企业的主营业务、客户群体、市场地位等进行全面梳理，确保业务清晰、合规。

业务梳理

梳理业务与财务状况

聘请具有证券资格的会计师事务所进行财务审计，确保财务报表真实、准确、完整。

财务审计

按照北交所的要求，准备相关的财务数据，包括审计报告、财务报表、经营数据等。

财务数据准备

根据北交所的上市规则和要求，准备相关的申报材料，包括招股说明书、发行保荐书、审计报告等。

申报材料准备

由中介机构对申报材料进行审核，确保材料真实、准确、完整，符合北交所的要求。

材料审核

按照北交所的规定，将申报材料提交至北交所进行审核，等待审核结果。

材料提交

准备相关申报材料

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申报流程详解

申报文件

包括申报表、企业基本情况表、财务报告及审计报告、法律意见书等。

申报方式

企业需通过保荐机构提交申报材料，并提交电子版和纸质版。

材料要求

申报材料必须真实、准确、完整，符合相关法律法规和北交所的要求。

保密要求

申报材料涉及商业秘密的，企业应自行做好保密工作，防止信息泄露。

提交申报材料

审核流程及时间节点

受理

北交所受理企业申报材料，并进行形式审查，符合条件的予以受理。

初审

北交所组织专家进行初审，对企业财务状况、经营能力、合规性等方面进行审查，并提出审查意见。

审核会议

北交所组织审核会议，对专家提出的审查意见进行讨论，确定是否符合上市条件。

审核通过

企业通过审核后，北交所将出具审核通过通知书，并报送证监会备案。

审核时间

审核时间一般为3-6个月，具体时间根据企业情况而定。

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反馈意见的处理与回复

反馈意见

企业在审核过程中，北交所会就相关问题向企业提出反馈意见。

回复要求

企业需在规定时间内，针对反馈意见进行回复，并提交补充材料或说明。

回复审核

北交所会对企业的回复进行审核，确定其是否满足上市条件。

审核终止

如果企业未能及时回复反馈意见或未能满足上市条件，北交所将终止审核。

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申报中的关键问题与注意事项

自愿性信息披露

除强制披露的信息外，企业可以自愿披露更多信息，以提高信息透明度和投资者信任度，但需确保信息的真实性。

招股书、财务报告等信息真实准确

企业必须确保披露的招股书、财务报告等信息真实、准确，不得有虚假记载或误导性陈述。

披露内容与格式规范

企业应按照监管要求，披露规定的内容，包括企业基本情况、财务数据、业务情况等，且必须采用规定的格式进行披露。

信息披露的真实性与准确性

遵守相关法律法规

企业在申报北交所前，需对相关法律法规进行全面了解和遵守，如《公司法》、《证券法》等。

防范财务风险

企业应建立健全的财务管理制度，规范财务行为，防范财务风险，如资金链断裂、财务造假等。

避免同业竞争与关联交易

企业应尽量避免同业竞争和关联交易，以保持独立性和公正性，降低潜在风险。

合规性问题与风险防范

与监管机构的沟通与协调

主动与监管机构沟通

企业应主动与证监会、北交所等监管机构沟通，了解监管政策和要求，确保申报工作顺利进行。

积极配合监管审查

及时回应监管关注

企业在申报过程中，应积极配合监管机构的审查，提供必要的文件和资料，确保信息的真实性和完整性。

对于监管机构提出的问题和关注事项，企业应及时回应并解释清楚，以免影响申报进度和结果。

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申报后续工作

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定期报告

上市公司需定期披露财务报告、业务进展报告等信息，确保投资者及时了解公司运营状况。

临时报告

在发生重大事件或交易时，上市公司需及时披露相关信息，避免投资者产生误判。