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银行部门案防工作总结（4篇）

银行部门案防工作总结（通用4篇）

银行部门案防工作总结篇1

通过对总行视频会议和建总函_、建总函合规经营”方面的学习，使我

有了很大的收获，现将学习心得汇报如下：

一、学习合规，提高认识。

首先，我们学府分理处召开了全体员工的专项会议，对市行下发的“视

频会议和建总函号、建总函号文件”，以及合规经营有关文件进行了全面

而又认真的学习，尤其是对“合规手册”进行了全面的了解和掌握，为此

我还认真地做了学习笔记，使得我和同事们对合规经营有了更加深刻的认

识。

其次，通过学习，纠正了我以往“重经营、轻管理”的错误认识。与

同事们达成了一种共识：即：微小的违规行为会积累成严重的合规风险，

严重的合规风险会使建行经营遭受创，甚至导致生存危机。而加强合规管

理可以减少违规风险或违规而被处罚的损失，还可以保护员工少犯错误，

激发员工奉献价值。

最后，由于加强了合规管理最终吸引到更多的优质客户来我单位，扩

大客户回报价值，还可以增强网点的持续竞争力，提高建行的声誉。

二、及时整改，亡羊补牢。

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通过学习，我对自己在“#年网银事件”的错误上有了更加深刻的认识

和领悟。事情发生在__年末，当时我单位为了完成网上银行业务交易量，

动员全单位上下人员都想办法，为网银这一新兴业务努力做营销工作，力

争将该项任务指标完成。我是对工作很勤奋的人，为此我下了很大的心血

对客户进行了大力宣传，但是，由于当时网上银行是刚刚开始发展，客户

对这项新兴业务的心理接受能力还远远不够，加之当时临近年末，距市行

下达的任务指标还相差甚远，为此，我们全体员工都非常着急。后来大家

可以在网上进行自由划款，而且不受任何限制，于是大家就商量都将

自己账户的存款在两个帐户之间来回划转。当时我也认为这些均是合法的

帐户，钱也都是合法的资金，在网上正常的划转，既能熟悉网银业务，又

能争取将该项任务指标完成，于是我也学着在网上做了几笔这样的划转。

但在今年4月份，经过内审检查后才知道，这样做是属于虚假的网上交易。

当时我还有些不理解，存款自由、取款自愿，这是我们一贯奉行的原则。

但是通过这次合规学习，我深深感受到了自己对合规经营意识的缺乏和对

规章制度的学习有很大的不足，也为自己的无知犯错而深深懊恼不已。尽

管办理的笔数不多，金额也不大，有没给建行造成什么损失，但毕竟也是

一种网络资源的浪费。而且更突出地体现出我对合规意识的淡薄与有关法

规的无知。今后我将吸取这个经验教训，再不做这种“只顾小家而损害大

家的行为，”要在合规经营上，狠下功夫，将合规合法作为网点经营的第

一要旨来抓，在工作中严格遵照建行的规章制度办事。发生上诉事件后，

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我也进行了认真的整改。首先，将自己的违规账户进行了全面的清理，又

对本单位所有员工的账户以及亲戚、朋友的账户也进行了认真梳理，将其

中存在风险的可疑类账户进行销户处理，并杜绝今后此类账户的发生。其

次，牢固树立合规人人有责，从我做起的观念，从现在做起，员工间相互

监督，在全员认识中形成合规有理，违规有害，违法有罪的思想观念。最

后，合规经营需要建立长效机制，我和我单位的员工将合规经营意识深入

我们的每一天经营和每一笔业务当中，将合规和监管有效互动起来，干部、

员工互相监督，相互监管，对坚持合规的给予表彰，