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标准上交所指定交易协议书6

一、协议概述

(1)本协议旨在明确上海证券交易所（以下简称“上交所”）与指定交易参与人（以下简称“参与人”）之间关于指定交易的各项权利义务，确保交易活动的顺利进行。协议内容涵盖交易资格认定、交易规则、资金结算、信息披露、风险控制等方面，旨在维护市场秩序，保障投资者合法权益。

(2)本协议的签订，标志着参与人正式成为上交所指定交易参与人，并接受上交所的监管。参与人应严格按照本协议约定以及相关法律法规、上交所业务规则和自律规则进行交易活动。上交所将根据市场发展需要和业务规则变化，对协议内容进行适时调整，参与人应密切关注相关通知，并按照调整后的协议内容执行。

(3)本协议的签订，对参与人与上交所双方具有法律约束力。参与人应充分理解并遵守协议条款，如有违反，上交所将依法采取相应措施，包括但不限于暂停或终止参与人交易资格、追究法律责任等。同时，参与人应积极配合上交所的监管工作，共同维护证券市场的稳定与健康发展。

二、协议主体及权利义务

(1)本协议主体包括上海证券交易所和指定交易参与人。上海证券交易所（以下简称“上交所”）作为协议甲方，负责制定和实施交易规则，监督交易活动，维护市场秩序。指定交易参与人（以下简称“参与人”）作为协议乙方，是指经上交所审核批准，具有证券交易资格，并同意按照上交所规定进行指定交易的机构或个人。双方在平等互利的基础上，通过本协议明确各自的权利义务。

(2)上交所的权利和义务包括：制定和实施交易规则，对参与人的交易行为进行监督和管理；审核参与人的交易资格，对不符合条件的参与人有权拒绝其交易资格申请；在参与人违反交易规则或法律法规时，有权采取暂停或终止其交易资格等措施；保障交易安全，防范系统性风险；提供交易信息，确保市场信息的真实、准确、完整；对参与人进行培训和指导，提高其交易水平和风险意识。

(3)参与人的权利和义务包括：遵守上交所的交易规则和法律法规，保证交易活动的合法性、合规性；按照规定缴纳交易费用，及时履行资金结算义务；确保交易信息真实、准确、完整，不得有虚假陈述、误导性陈述等行为；接受上交所的监管，配合上交所的调查；在交易过程中，应诚实守信，不得利用内幕信息进行交易，不得从事操纵市场等违法行为；对交易过程中可能出现的风险有充分的认识，并采取必要的风险控制措施。

三、交易规则及流程

(1)交易规则方面，上交所制定了严格的交易规则体系，包括但不限于交易时间、交易方式、交易价格、交易量限制等。例如，上交所规定交易时间为每周一至周五的上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。在交易过程中，参与人需遵循“价格优先、时间优先”的原则，即较高价格买入申报优先成交，同一价格申报，先申报者优先成交。以2022年某上市公司为例，其开盘价为10元，某投资者以10.1元的价格申报买入，成功以10.1元的价格成交。

(2)交易流程方面，参与人需按照以下步骤进行交易：首先，参与人需在规定时间内提交交易申报，包括买入或卖出指令、价格、数量等；其次，上交所交易系统根据交易规则进行撮合，形成成交；最后，参与人需在规定时间内完成资金结算。以2023年1月某交易日为例，某参与人于上午10:30提交了1000股某股票的卖出申报，系统于10:35撮合成交，参与人需在当日15:00前完成资金结算。

(3)数据显示，上交所每日交易量巨大，以2022年全年为例，成交金额超过120万亿元。在交易过程中，上交所采用先进的交易系统，确保交易信息的高效传输和处理。例如，上交所的T+0交易制度允许参与人在当日买入的股票当日卖出，提高了资金的利用效率。此外，上交所还通过设置涨跌幅限制、熔断机制等，防范市场风险。以2022年某次市场波动为例，当某股票价格连续上涨或下跌达到一定幅度时，上交所将暂停该股票的交易，以保护投资者利益。

四、违约责任及争议解决

(1)若参与人违反本协议或相关法律法规，导致交易秩序混乱或损害其他投资者合法权益，上交所将依法追究其法律责任。具体违约责任包括但不限于：因虚假陈述、误导性陈述、内幕交易等违法行为造成的经济损失，上交所有权要求参与人予以赔偿；因违反交易规则，如未按时缴纳交易费用、未及时履行资金结算义务等，参与人应承担相应的违约金；若参与人故意或重大过失造成上交所损失，应承担赔偿责任。

(2)在发生争议时，参与人与上交所应首先通过友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼过程中，双方应积极配合法院的调查和审理工作，确保案件得到公正、及时的处理。对于因交易规则变更或市场波动等原因产生的争议，上交所将提供必要的解释和说明，以协助双方解决争议。

(3)本协议的违约责任及争议解决条款，旨在维护证券市场的正常秩序，保障各方合法权益。参与人应充分了解