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标准上交所指定交易协议书5

第一章协议概述

(1)本协议以下简称“协议”，旨在明确上海证券交易所（以下简称“上交所”）与指定交易参与者（以下简称“参与者”）之间就指定交易相关事宜的权利、义务和责任，以维护证券市场的正常秩序，保障投资者的合法权益。本协议依据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所交易规则》等相关法律法规制定，并经上交所和参与者双方协商一致后签订。协议的签订对双方具有法律约束力。

(2)协议内容包括但不限于指定交易的适用范围、交易流程、交易规则、费用标准、风险管理、信息披露、违约责任等内容。参与者应严格按照协议约定进行指定交易，如有违反，上交所有权采取相应的处罚措施，包括但不限于限制交易、暂停交易、终止协议等。同时，参与者应充分了解并遵守上交所的相关规定，确保自身行为符合法律法规的要求。

(3)本协议的签订，意味着参与者同意接受上交所的指定交易安排，并按照协议约定履行相应的义务。上交所承诺，将严格按照协议约定为参与者提供指定交易服务，并保障参与者的合法权益。在协议履行过程中，如遇法律法规、上交所规则或市场环境等发生变化，双方应友好协商，对协议进行必要的调整，以确保协议的持续有效性。本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

第二章协议当事人

(1)本协议的当事人包括但不限于上海证券交易所，以下简称“上交所”，以及符合上交所规定条件的指定交易参与者，以下简称“参与者”。上交所作为我国证券市场的组织者，负责制定和实施证券交易规则，监督证券交易活动，维护证券市场的公平、公正和透明。参与者则是指符合上交所规定条件的证券公司、基金管理公司、信托公司、保险机构、合格境外机构投资者等机构投资者和个人投资者。

(2)上交所作为协议的一方，享有以下权利：制定和修改指定交易规则；监督参与者的交易行为，确保交易合规；对违反协议规定的参与者采取相应的处罚措施；对协议内容进行解释和说明；在必要时终止协议。同时，上交所承担以下义务：按照协议约定为参与者提供指定交易服务；保障参与者的合法权益；及时向参与者披露相关信息；按照法律法规和上交所规则的要求，维护证券市场的稳定运行。

(3)参与者作为协议的另一方，享有以下权利：根据协议约定进行指定交易；要求上交所提供必要的交易服务和技术支持；向上交所提出意见和建议；在合法权益受到侵害时，依法向上交所提出申诉。参与者同时承担以下义务：遵守国家法律法规和上交所规则；按照协议约定进行指定交易，确保交易合规；配合上交所进行监管；及时向上交所提供真实、准确、完整的交易信息；承担因违反协议规定而产生的相应责任。

第三章协议内容

(1)本协议规定，指定交易的范围包括股票、债券、基金等各类证券品种。以2023年数据为例，上交所指定交易的股票品种超过2000只，债券品种超过1000只。例如，某参与者A公司通过指定交易，成功完成了100万股某上市公司的股票交易，交易金额达到1亿元。

(2)协议明确了交易流程和规则。参与者需通过上交所指定的交易系统进行交易，交易过程中需遵守价格优先、时间优先的原则。以2023年某交易日为例，上交所交易系统共处理交易委托超过10亿笔，成交金额超过1000亿元。同时，协议规定交易时间范围为交易日的上午9:30至11:30和下午1:00至3:00。

(3)协议对交易费用标准进行了详细规定。参与者需按照上交所规定的费率支付交易费用，包括但不限于印花税、交易手续费等。以2023年数据为例，上交所印花税税率为千分之一，交易手续费按双边万分之零点五至万分之四不等。例如，某参与者B公司在某交易日进行了一笔交易，成交金额为500万元，需支付印花税5000元，交易手续费2500元。

第四章协议的生效、变更与终止

(1)本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为五年。根据2023年数据，上交所已与多家机构签订类似协议，其中大多数协议的生效日期为协议签订后第三个工作日。例如，上交所与某大型证券公司签订的指定交易协议，自2023年2月1日起生效，至2028年1月31日终止。

(2)在协议有效期内，如遇法律法规、上交所规则或市场环境等发生变化，导致协议内容与实际情况不符时，双方可协商进行变更。变更后的协议内容仍具有同等法律效力。例如，2023年4月，上交所根据市场变化调整了指定交易的相关费用标准，并通知所有参与者进行协议变更，以确保协议的适用性。

(3)如一方严重违反协议规定，或因不可抗力导致协议无法继续履行，任何一方均可提出终止协议。终止协议后，双方应按照协议约定妥善处理相关事宜，包括但不限于清算未完成的交易、退还保证金等。例如，2023年5月，上交所因某参与者连续违反交易规则，经双方协商后决定终止与该参与者的协议，并对其进行了相应的处罚。

第五章违约责任与争议解决

(1)本协议规