某监理公司三标整合管理体系内部审核报告.docx

研究报告

PAGE

1-

某监理公司三标整合管理体系内部审核报告

一、审核目的与范围

1.1.审核目的

(1)审核目的在于对监理公司三标整合管理体系的有效性进行评估，确保其符合相关标准、法规和内部要求。通过本次内部审核，旨在全面审查和评价监理公司在管理体系运行过程中的实施情况，以识别潜在的不符合项和改进机会，进而提升管理体系的成熟度和绩效。

(2)具体而言，审核目的包括以下几个方面：首先，验证监理公司三标整合管理体系在组织结构、职责分配、工作流程等方面的符合性；其次，评估体系在实际操作中的实施效果，包括对项目管理的指导、监督和评价；最后，促进监理公司持续改进，提高管理水平和客户满意度。

(3)此外，本次审核还旨在通过识别和消除管理体系中的缺陷，降低风险，保障监理公司各项业务的合规性和稳定性。同时，通过审核结果的反馈，帮助监理公司及时调整和优化管理体系，为公司的长远发展奠定坚实基础。总之，本次审核对于监理公司提升管理水平和核心竞争力具有重要意义。

2.2.审核范围

(1)审核范围涵盖了监理公司三标整合管理体系的所有相关要素，包括组织架构、管理体系文件、管理活动、管理职责、资源管理、产品实现、测量、分析和改进等方面。具体而言，审核将重点关注公司的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系，确保这些体系在实施过程中的相互协调和一致性。

(2)审核将涉及监理公司的所有业务领域和项目，包括但不限于项目策划、招投标、合同管理、现场监理、施工质量控制、进度管理、成本控制、安全管理等环节。此外，审核还将覆盖公司内部培训、员工能力评估、内部沟通、外部沟通、客户关系管理等非直接业务活动，以确保管理体系的全覆盖。

(3)审核范围还将包括对监理公司内外部文件的审查，如管理体系文件、操作规程、程序文件、作业指导书等，以及相关记录和数据的收集与分析。此外，审核还将关注公司对法律法规、行业标准和技术规范等的遵守情况，确保监理公司在业务活动中始终遵循相关要求。通过全面审核，旨在确保监理公司三标整合管理体系的有效性和持续改进。

3.3.审核依据

(1)审核依据主要参照了国家相关法律法规、行业标准以及监理公司内部制定的管理体系文件。具体包括《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》等相关法律法规，以及《质量管理体系要求》、《环境管理体系要求》、《职业健康安全管理体系要求》等国际标准。

(2)审核过程中，还将参考监理公司内部编制的三标整合管理体系文件，包括管理手册、程序文件、作业指导书等，这些文件是公司管理体系运行的基石，明确了管理体系的结构和要求。同时，审核还将依据公司内部制定的审核准则、程序和方法，确保审核活动的科学性和规范性。

(3)此外，审核依据还包括了与监理公司业务活动相关的合同、协议、项目文件、客户反馈、市场动态等外部资料，这些资料有助于评估公司管理体系在应对市场变化、客户需求以及内部管理挑战时的适应性和有效性。通过综合运用这些审核依据，可以全面、客观地评价监理公司三标整合管理体系的有效性和适宜性。

二、审核准备

1.1.审核计划

(1)审核计划根据监理公司三标整合管理体系的实际情况和审核目标，制定了详细的实施步骤和时间安排。计划开始前，明确了审核的范围、目的、准则以及预期的成果。计划中涵盖了审核的各个阶段，包括前期准备、现场审核、不符合项调查、审核报告编制和后续跟踪。

(2)审核计划详细规定了审核组的组成，明确了每位组员的角色和职责，确保审核过程的专业性和客观性。计划中还安排了审核的日程安排，包括预审会议、现场审核、总结会议等关键节点，以及每个节点的具体时间和地点。

(3)为了确保审核的全面性和有效性，审核计划中包含了具体的工作内容，如管理体系文件的审查、现场观察、访谈、记录审查等。计划中还设定了审核的频次，以确保管理体系的有效性能够持续得到监控和改进。此外，计划中还预留了充足的时间用于应对不可预见的情况，如现场突发状况或资料缺失等。

2.2.审核组成员

(1)审核组成员由具备丰富管理经验和技术专长的内部和外部专家组成。内部成员来自监理公司各相关部门，如质量管理部、环境管理部、职业健康安全管理部门等，他们对公司管理体系有着深入的了解和实际操作经验。外部成员则来自行业内有经验的审核机构，他们能够提供独立、客观的视角。

(2)审核组成员中，至少有一位组长，负责整个审核过程的协调和监督。组长需具备高级管理认证或相关资质，且具备至少三年的管理体系审核经验。此外，每位成员根据其专业背景，分别负责审核计划中的特定领域，如质量管理、环境管理、职业健康安全管理等。

(3)审核组成员在接到审核任务后，需进行充分的准备，包括熟悉审核标准、公司管理体系文件和相关信息。在审核期间，成员