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标准上交所指定交易协议书

第一章协议概述

第一章协议概述

(1)上海证券交易所指定交易协议书，以下简称“本协议”，是上海证券交易所（以下简称“上交所”）与客户之间就指定交易事项所签订的具有法律约束力的文件。本协议旨在明确上交所与客户在指定交易业务中的权利、义务和责任，保障交易秩序，促进证券市场健康发展。根据我国《证券法》及相关法律法规，本协议适用于上交所上市的各类证券品种。

(2)自2010年起，上交所正式实施指定交易制度，该制度旨在提高市场效率，降低交易成本，保护投资者合法权益。根据《上海证券交易所指定交易实施细则》，客户在选择指定交易时，需签署本协议，明确指定交易的相关事项。据统计，截至2023年，上交所指定交易账户数量已超过800万户，指定交易交易量占总交易量的比例超过95%。

(3)本协议内容包括但不限于：指定交易账户的开设与变更、指定交易股票的买卖规则、交易费用与结算方式、信息披露义务、违约责任等。以某上市公司A为例，其于2022年11月实施了指定交易制度，实施后该公司股票的交易量明显增加，日均交易量同比增长30%。同时，通过指定交易，该公司股票的交易成本降低了约5%，有效提高了市场效率。

(4)上交所作为我国最重要的证券交易场所，始终秉承“公开、公平、公正”的原则，严格执行本协议。在实际操作中，上交所将根据市场发展情况，不断优化指定交易制度，为客户提供更加便捷、高效的服务。例如，上交所已实现指定交易账户网上办理，客户无需亲自前往营业部，即可完成账户开设和变更。

(5)本协议的签订，是上交所与客户建立长期、稳定合作关系的基础。双方应本着诚实信用、公平互利的原则，严格遵守协议条款，共同维护证券市场秩序，促进证券市场健康发展。如有违反本协议的行为，上交所将依法采取相应措施，追究相关责任。

第二章交易规则与流程

第二章交易规则与流程

(1)指定交易规则上交所制定了详细的交易规则，包括交易时间、交易方式、涨跌幅限制等。例如，交易时间为每周一至周五，上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。涨跌幅限制为10%，但ST股、STB股等特殊股票涨跌幅限制可能有所不同。

(2)交易流程客户首先需在证券公司开设指定交易账户，并签署指定交易协议。开户后，客户可通过证券公司提供的交易系统进行交易。以某客户B为例，其在开设指定交易账户后，通过交易系统成功购买了一只股票，交易成交时间约为5秒。

(3)交易方式上交所支持多种交易方式，包括市价委托、限价委托、大宗交易等。例如，市价委托是指客户委托证券公司以当前市场价格买入或卖出股票；限价委托是指客户设定一个价格，当股票价格达到或超过该价格时，证券公司代为成交。大宗交易则适用于单笔交易金额较大的股票。据统计，大宗交易占上交所交易量的5%以上。

第三章交易费用与结算

第三章交易费用与结算

(1)交易费用方面，上交所指定交易协议规定，客户在进行证券交易时需支付多项费用，包括但不限于证券交易印花税、佣金、过户费等。以2023年为例，证券交易印花税税率为0.1%，佣金费率通常为成交金额的0.02%至0.3%，具体费率由证券公司与客户协商确定。过户费一般为每笔交易金额的0.02%，最高不超过100元。以某客户C为例，其在2023年1月购买了一只价值10万元的股票，交易过程中支付了佣金200元、印花税100元、过户费200元。

(2)结算流程上交所的结算流程遵循T+1原则，即交易当天完成，次一交易日完成资金和证券的交收。客户在进行交易时，需确保账户内有足够的资金余额以完成交收。结算日，上交所将自动从客户的资金账户中扣除交易费用，并将相应证券从客户的证券账户中扣除。以某客户D为例，其在2023年2月通过指定交易方式卖出一只股票，成交金额为20万元，扣除佣金、印花税等费用后，实际到账金额为19.96万元。

(3)交易资金管理上交所指定交易协议要求，客户的交易资金需由具有资质的证券公司进行管理。证券公司需确保客户资金的安全，并按照规定进行资金划拨。客户可以通过证券公司提供的资金查询服务，实时了解账户资金变动情况。在资金管理方面，上交所对证券公司有严格的监管要求，如发现违规操作，将依法进行处罚。以某证券公司E为例，其在2023年对客户的交易资金管理严格执行，未出现任何违规情况，赢得了客户的信任和好评。

第四章违约责任与争议解决

第四章违约责任与争议解决

(1)违约责任方面，上交所指定交易协议明确了各类违约行为及其相应的责任。例如，若客户未按时支付交易费用，将面临每日万分之五的滞纳金；若证券公司未按规定进行资金划拨，可能被上交所处以警告、罚款甚至暂停或终止其业务资格。根据上交所2022年度的统计数据，因违约行为被处以罚款的证券公司有10家，罚款总额超过1000万元。以某证券公