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证券投资基金托管协议书样本5篇

篇1

本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：

甲方：（基金管理人）

乙方：（基金托管人）

鉴于甲方作为基金管理人，拟设立一只证券投资基金（以下简称“基金”），乙方作为专业的金融机构，具备基金资产托管的资质和能力，同意接受甲方的委托，对基金资产进行托管。为明确双方的权利和义务，达成如下协议：

一、定义与解释

在本协议书中，除非上下文另有明确要求，下列词语具有以下含义：

1.基金：指甲方设立，以投资证券为主要目的的集合投资计划。

2.托管资产：指基金的全部资产，包括但不限于现金、债券、股票等。

3.托管账户：指乙方为基金开立的账户，用于存放托管资产。

二、托管事项

乙方同意接受甲方的委托，对基金资产进行托管，具体事项包括但不限于：

1.安全保管基金资产。

2.执行甲方的投资指令。

3.办理基金名下的资金往来。

4.监督基金管理人的运作。

5.提交基金运作报告。

三、甲方的权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照本协议书的约定进行基金资产的托管。

2.甲方应按照本协议书的约定向乙方支付托管费用。

3.甲方应保证基金的合法性，并对提供给乙方的文件资料的真实性、准确性、完整性和合法性负责。

4.甲方应按照乙方的要求，及时提供与基金运作相关的所有必要信息和资料。

四、乙方的权利与义务

1.乙方有权按照本协议书的约定收取托管费用。

2.乙方应安全保管基金资产，确保资产的安全和完整。

3.乙方应根据甲方的指令，及时办理基金名下的资金往来。

4.乙方应对甲方的运作进行监督，确保其合规合法。如发现甲方违反法律法规或本协议书的约定，乙方有权要求甲方纠正。如甲方拒不纠正，乙方有权暂停执行甲方的指令。

5.乙方应定期向甲方提交基金运作报告。

五、托管费用及支付方式

1.托管费用：甲方应按照本协议书的约定向乙方支付托管费用。具体费用标准、支付时间和方式等由双方另行协商确定。

2.支付方式：甲方应通过银行转账或其他双方认可的方式支付托管费用。

六、违约责任和争议解决方式

1.若一方违反本协议书的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2.若双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。因本协议引起的一切费用（包括但不限于合理的律师费、仲裁费、诉讼费等）均由违约方承担。

篇2

甲方（基金管理人）：_________

地址：_________

乙方（基金托管人）：_________

地址：_________

丙方（基金投资者）：_________

地址：_________

一、协议当事人各方的声明与承诺

1.甲方（基金管理人）承诺：其已充分知晓丙方（基金投资者）与乙方（基金托管人）之间签订的《_________证券投资基金招募说明书》及其他相关法律文件，并确认其中关于基金设立、经营、管理、托管等事宜的所有规定。甲方承诺按照上述规定以及丙方的授权，本着诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理基金财产，并为基金投资者谋取最大利益。

2.乙方（基金托管人）承诺：其已充分知晓丙方（基金投资者）与甲方（基金管理人）之间签订的《_________证券投资基金招募说明书》及其他相关法律文件，并确认其中关于基金设立、经营、管理、托管等事宜的所有规定。乙方承诺按照上述规定以及丙方的授权，本着诚实信用、勤勉尽责的原则，安全、有效地保管基金财产，并维护投资者的合法权益。

3.丙方（基金投资者）承诺：其已充分知晓甲方（基金管理人）与乙方（基金托管人）之间签订的《_________证券投资基金招募说明书》及其他相关法律文件，并确认其中关于基金设立、经营、管理、托管等事宜的所有规定。丙方承诺按照上述规定以及甲方的授权，进行基金投资，并承担可能的风险。

二、基金财产的托管

1.乙方（基金托管人）负责基金的财产托管，保证将基金财产的安全完整。在基金设立后，乙方应建立独立的基金财产账户，并根据甲方的指令进行资金划转。乙方将严格依据甲方提供的划款指令进行资金清算，并确保在收到正确指令后于规定时间内完成资金划转。

2.乙方（基金托管人）将定期对基金财产进行核对和审计，确保基金财产的安全。在发现异常情况时，乙方将及时报告甲方并协助甲方进行必要的调查和处理。

三、基金的经营管理

1.甲方（基金管理人）负责基金的经营管理，包括投资