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审计局政风行风自查自纠汇报3

一、自查自纠工作概述

(1)自查自纠工作作为审计局加强内部管理、提升工作效能的重要举措，自开展以来，我局高度重视，精心组织，广泛动员全体干部职工参与。经过前期的全面自查，共发现各类问题20余项，涉及财务、业务、纪律等多个方面。针对发现的问题，我们制定了详细的整改措施，确保问题得到有效解决。

(2)在自查自纠过程中，我们采取了多种方式，包括查阅文件、访谈调查、实地检查等，确保自查工作全面、深入、细致。例如，在财务方面，我们对近三年的财务报表进行了详细审查，发现了一些不规范的开支和报销问题，已责令相关责任人进行了整改。在业务方面，我们对审计项目的执行情况进行了全面检查，发现部分项目存在程序不规范、证据不充分等问题，已要求相关审计人员重新开展审计工作。

(3)自查自纠工作不仅发现问题，更重要的是通过整改提升工作水平。截至目前，已整改完成问题15项，其余问题正在有序推进中。通过自查自纠，我们进一步加强了内部管理，规范了工作流程，提高了工作效率，为审计工作提供了有力保障。例如，在加强纪律建设方面，我们制定了《审计人员行为规范》，明确了审计人员的职业道德和行为准则，有效提升了审计人员的职业素养。

二、自查自纠工作重点及措施

(1)在自查自纠工作中，我们重点关注了审计程序的规范性、审计质量的保证以及审计人员行为的合规性。针对审计程序的规范性，我们组织了专项检查，对近三年完成的100个审计项目进行了全面梳理，发现其中20个项目存在程序不规范的问题，如审计计划不明确、审计证据不充分等。针对这些问题，我们要求相关审计组重新编制审计计划，补充完善审计证据，确保审计程序的合规性。

(2)为了提升审计质量，我们实施了质量跟踪机制，对审计项目进行全过程监控。通过随机抽查、现场指导等方式，确保审计质量符合相关规定。在自查自纠中，我们对50个已完成审计项目进行了质量评估，发现5个项目存在质量问题，包括审计结论不准确、审计建议不具体等。对此，我们要求相关审计组重新审计，并对存在的问题进行整改，确保审计报告的准确性和有效性。

(3)针对审计人员行为的合规性，我们开展了审计人员职业道德和纪律教育，强化了审计人员的责任意识和廉洁自律意识。自查自纠期间，我们对全体审计人员进行了一次集中培训，培训覆盖率达到100%。同时，我们建立了审计人员行为档案，对审计人员的履职情况、廉洁自律情况进行记录。在自查自纠中发现，有2名审计人员在项目执行过程中存在轻微违规行为，已对其进行诫勉谈话，并要求其作出书面检讨，进一步加强了审计人员的纪律约束。通过这些措施，审计人员的职业素养和纪律意识得到了明显提升。

三、自查自纠工作成效及问题

(1)自查自纠工作自开展以来，取得了显著成效。首先，通过全面自查，我们共整改完成问题15项，其中涉及财务管理的6项，业务操作的7项，纪律建设的2项。这些问题的整改有效提升了审计工作的规范化水平。例如，在财务管理方面，我们通过梳理财务流程，优化了报销审批流程，减少了不必要的开支，降低了财务风险。

(2)在审计质量方面，自查自纠工作也取得了积极进展。通过质量跟踪和评估，我们发现并整改了5个存在质量问题的审计项目，这些项目的整改提高了审计报告的准确性和可靠性。此外，我们还建立了审计质量考核机制，将审计质量与审计人员的绩效挂钩，有效促进了审计质量的持续提升。

(3)尽管自查自纠工作取得了显著成效，但仍然存在一些问题和不足。首先，部分审计人员在执行审计程序时仍存在不规范现象，需要进一步加强培训和指导。其次，审计人员的廉洁自律意识有待提高，需要通过强化纪律教育和案例警示来增强审计人员的廉洁自律意识。此外，审计工作的信息化水平仍有待提升，需要进一步加大投入，提高审计工作的科技含量。这些问题和不足将在下一阶段的工作中持续关注和改进。

四、下一步工作计划及建议

(1)针对自查自纠工作中发现的问题和不足，下一步我们将制定以下工作计划。首先，加强审计人员的专业培训，计划在未来一年内对全体审计人员进行不少于20小时的专项培训，以提高审计人员的专业素养和业务能力。例如，针对财务审计，我们将邀请资深财务专家进行专题讲座，帮助审计人员掌握最新的财务审计方法。

(2)其次，我们将进一步完善审计质量管理体系，计划每年对审计项目进行不少于两次的随机抽查，确保审计质量。同时，建立审计质量考核机制，将审计质量与审计人员的绩效挂钩，激励审计人员提高工作质量。具体措施包括：对每个审计项目设定质量标准，对未达到标准的项目进行责任追溯，确保审计报告的准确性和有效性。

(3)最后，我们将加大信息化建设投入，计划在未来两年内完成审计信息化系统的升级改造，以提高审计工作效率。通过引入大数据分析、人工智能等技术，实现对审计数据的智能分析，提升审计工作的科