岗位(个人)廉政风险点自查与领导评查表.docxVIP

PAGE

1-

岗位(个人)廉政风险点自查与领导评查表

一、个人基本信息

(1)张某，男，35岁，本科学历，现任某市财政局预算执行监督科科长。自参加工作以来，一直从事财政预算和监督工作，具备丰富的财政业务知识和实践经验。在过去的五年中，张某累计参与审核预算项目200余个，涉及资金超过10亿元。在2019年的一项审计项目中，张某发现并纠正了某部门虚报支出的问题，为财政资金的安全和合理使用做出了重要贡献。

(2)张某曾获得过市级财政系统先进个人称号，并多次参与省级财政业务培训，具备较强的业务能力和职业道德。根据内部调查，张某的年度廉政考核连续五年被评为优秀，无任何违规违纪行为。然而，近年来，随着财政资金规模的不断扩大和财政管理制度的日益复杂，张某也意识到自身岗位存在一定的廉政风险点，尤其是在项目审批和资金分配环节。

(3)为了更好地防范廉政风险，张某在个人基本信息中详细记录了自己的家庭状况、主要社会关系以及个人财产情况。家庭方面，张某已婚，配偶为一名中学教师，子女均在读小学和初中。社会关系方面，张某的主要关系人包括岳父母、兄弟姐妹以及几位同事。在财产方面，张某的年收入稳定，无大额债务，个人资产主要包括房产、车辆和少量投资。张某表示，将严格按照相关法律法规和单位规章制度，规范自身行为，确保个人清正廉洁。

二、岗位职责与权限自查

(1)作为预算执行监督科科长，张某的主要职责包括监督和指导全市预算执行工作，确保预算资金合理、合规使用。具体来说，张某负责审核各部门的预算执行情况，对预算执行中的违规行为进行调查处理。在过去的一年中，张某带领科室对100多个部门进行了预算执行检查，发现并纠正了20余起违规问题，涉及金额超过2000万元。

(2)张某的权限涵盖了预算编制、审批、执行和监督的全过程。他有权审批年度预算调整方案，对预算执行过程中出现的重大问题进行决策。例如，在2020年，张某在审批某重点民生项目预算时，严格把关，确保项目资金专款专用，避免了资金被挪用或滥用的情况。此外，张某还负责组织对预算执行情况进行年度考核，对考核结果进行公示。

(3)在权限行使方面，张某严格执行相关法律法规和单位规章制度，确保权力运行的透明度和公正性。例如，在处理某部门预算执行违规问题时，张某坚持原则，依法依规进行调查处理，避免了徇私舞弊现象的发生。同时，张某还定期组织科室内部培训，提高科室成员的法律意识和业务能力，共同防范廉政风险。在过去的三年中，科室成员的廉政考核均达到优秀水平。

三、廉政风险点自查

(1)张某在自查廉政风险点时，首先关注了预算审批环节。预算审批是财政资金分配的关键环节，涉及资金量巨大，因此廉政风险较高。张某详细梳理了预算审批流程，发现潜在风险点包括：预算编制过程中可能存在的虚假信息、项目申报过程中可能存在的利益输送、预算执行过程中可能出现的违规操作等。针对这些风险点，张某分析了以往发生的案例，例如某部门在申报项目时虚报支出，导致财政资金流失。为此，张某提出了建立预算编制审查制度、强化项目申报过程的监督以及完善预算执行监控机制等防范措施。

(2)其次，张某对资金拨付环节进行了自查。资金拨付是预算执行的关键环节，涉及资金的及时性和准确性。张某发现，在资金拨付环节，存在以下风险点：拨款不及时、拨款错误、资金挪用等。以某次拨款为例，由于工作人员失误，导致资金拨付时间延迟，影响了项目进度。针对这些风险，张某提出加强拨款审核制度、提高拨款效率、确保资金安全等建议。同时，张某还强调了在拨款过程中加强内部监督和审计工作，确保资金使用合法合规。

(3)此外，张某还对内部管理环节进行了自查。内部管理环节包括财务管理、资产管理、人事管理等，这些环节与财政资金直接相关，廉政风险不容忽视。张某发现，在内部管理环节，存在以下风险点：财务报销不规范、资产管理不透明、人事选拔不公开等。例如，过去某次财务报销过程中，存在个别员工虚报费用的情况。为了防范此类风险，张某提出了完善财务报销制度、加强资产监管、提高人事选拔透明度等具体措施。同时，张某还强调加强内部审计，定期对各部门的廉政风险点进行评估和整改，确保内部管理规范、透明。

四、防范措施及整改措施

(1)针对预算审批环节的廉政风险，拟采取以下防范措施及整改措施：首先，建立预算编制审查制度，对预算编制过程中的信息进行严格审查，确保信息的真实性和准确性。其次，加强对项目申报过程的监督，设立项目申报评审委员会，由专家和相关部门代表组成，对申报项目进行综合评估。此外，实施预算执行监控机制，定期对预算执行情况进行检查，及时发现并纠正违规行为。

(2)在资金拨付环节，将采取以下措施以降低廉政风险：一是优化拨款流程，提高拨款效率，确保资金及时到位；二是加强拨款审核，对拨款申请进行详细审查，确保拨款金额准确无误；三是建立资金