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廉政风险防控机制建设个人岗位风险点排查登记表综合

一、个人基本信息

(1)本个人基本信息涉及姓名、性别、年龄、民族、籍贯、政治面貌、学历、学位、专业技术职称、职务、工作部门、入职时间、现任岗位等关键信息。例如，姓名张三，男，35岁，汉族，籍贯广东省广州市，中共党员，大学本科，学士学位，现任职务为某部门主任助理，自2010年7月入职以来，一直从事相关工作，积累了丰富的业务知识和实践经验。

(2)在个人基本信息中，还包括了个人简历、工作经历、奖惩情况等详细信息。以张三为例，其工作经历涵盖了多个岗位，包括业务员、部门副经理、主任助理等，通过不断的学习和努力，他在工作中取得了显著的成绩，多次获得公司颁发的优秀员工奖、优秀管理者奖等荣誉。

(3)此外，个人基本信息还包括了个人财产状况、配偶及子女情况等。张三的家庭状况稳定，配偶为某企业员工，子女均在读小学。在财产状况方面，张三严格遵守国家法律法规，如实申报个人及家庭财产，未发现任何违法违纪行为。这些信息的详细记录，有助于全面了解个人情况，为廉政风险防控提供重要依据。

二、岗位职责及权限

(1)岗位职责方面，张三担任的主任助理一职，主要负责协助部门主任进行日常管理工作，包括但不限于制定部门工作计划、监督执行、协调内部资源、处理突发事件等。具体职责包括：参与制定年度工作计划，确保部门工作与公司整体战略目标一致；负责部门内部沟通协调，确保各部门间信息畅通；监督执行部门预算，控制成本，提高资金使用效率；负责部门内部员工培训与发展，提升团队整体素质；参与重大决策的讨论与制定，为部门发展提供专业建议。

(2)权限方面，张三作为主任助理，拥有一定的决策权、执行权和监督权。在决策权方面，他可以参与部门内部重大决策的讨论，对决策提出建议；在执行权方面，他负责监督执行部门工作计划，确保各项工作按计划推进；在监督权方面，他有权对部门内部员工的工作进行监督，确保员工遵守公司规章制度。例如，在张三的监督下，部门内部实行了严格的预算管理制度，通过数据分析，部门年度预算执行率达到了98%，较上年提高了5个百分点。

(3)此外，张三还负责部门内部风险防控工作。他定期对部门业务流程进行梳理，识别潜在风险点，并制定相应的防控措施。例如，针对部门采购环节，张三制定了严格的采购审批流程，要求所有采购事项必须经过集体讨论，确保采购过程的透明度和公正性。在实际工作中，张三成功防范了多起潜在的廉政风险，如一起因采购过程中存在利益输送的案例，在张三的监督下，及时发现并纠正了问题，避免了公司利益受损。这些案例表明，张三在岗位职责及权限的履行上，表现出了高度的责任心和执行力。

三、潜在廉政风险点排查

(1)在排查潜在廉政风险点过程中，针对张三的岗位职责，重点分析了以下几个风险领域：一是资金管理，包括预算编制、资金审批、支付流程等环节；二是采购环节，涉及供应商选择、合同签订、货物验收等；三是项目审批，包括项目立项、进度监控、验收评估等；四是人事管理，涉及员工招聘、绩效考核、薪酬福利等。通过风险评估，发现资金管理中的审批流程不够规范，采购环节存在利益输送风险，项目审批过程中可能出现违规操作，人事管理中存在不透明现象。

(2)针对资金管理风险，张三所在的部门实行了预算编制、执行、监控的“三权分立”机制，确保预算管理的透明度和公正性。同时，加强对资金支付流程的审核，要求所有支付事项必须有明确授权和合法票据，并定期对资金使用情况进行审计。在采购环节，建立了供应商评审机制，确保选择到性价比高的供应商，并引入了第三方审计机构进行采购流程的监督，防止利益输送。在项目审批中，实施严格的立项、执行、验收和评估流程，确保项目合规进行。在人事管理方面，完善了招聘、考核和薪酬福利制度，确保人事工作的公正和透明。

(3)在排查过程中，还重点关注了内部权力制衡机制，确保各部门、各环节之间相互制约、相互监督。例如，在资金管理上，财务部门与业务部门相互监督，确保资金使用的合理性和合规性；在采购环节，采购部门与审计部门协同工作，防范采购过程中的风险；在项目审批上，项目管理部门与风险管理部门共同负责，确保项目合规、风险可控。通过这些措施，有效降低了廉政风险点，提高了部门整体管理水平。

四、风险点评估及防控措施

(1)针对资金管理风险点，经过评估，张三所在部门制定了以下防控措施：首先，引入了预算执行监控平台，实时监控预算执行情况，对超预算支出进行预警，防止资金浪费。其次，实施严格的资金审批流程，所有资金支付需经过至少两名部门负责人审批，确保资金使用合规。例如，2022年度，通过预算执行监控平台，成功拦截了3起超预算支出，避免了30万元不必要的资金支出。

(2)在采购环节，针对潜在的利益输送风险，采取了以下防控措施：一是对所有供应商进行资质审核，确保