岗位廉政风险自查防控表.docxVIP

PAGE

1-

岗位廉政风险自查防控表

一、岗位职责及风险点梳理

(1)岗位职责方面，本岗位主要负责部门内部财务管理，涉及预算编制、资金使用、报销审核等关键环节。根据近年来的数据分析，该岗位在执行过程中存在以下风险点：一是预算编制过程中可能存在主观臆断，导致预算与实际需求不符，如2022年度某部门预算超支20%；二是资金使用过程中可能存在违规操作，如2023年1月发现一笔无正当理由的出差报销，金额达5万元；三是报销审核环节存在人情关系干扰，导致审核标准不统一，如2022年8月某员工报销未提供有效票据，但经领导同意后仍予以报销。

(2)针对预算编制风险，已建立严格的预算编制流程，包括部门预算申报、预算审核、预算调整等环节，确保预算编制的合理性和科学性。具体措施包括：对各部门申报的预算进行事前审核，确保预算编制依据充分；对预算执行过程中出现的问题进行实时监控，确保预算执行的有效性；对预算执行结果进行年度总结，为下一年度预算编制提供依据。例如，2023年预算编制过程中，通过优化预算编制流程，预算执行率达到了95%以上。

(3)在资金使用和报销审核方面，已实施了一系列防控措施。首先，对资金使用实行审批制度，所有资金支出均需经过部门负责人审批，重大支出需报请上级领导审批。其次，加强报销审核，要求报销人提供完整、有效的票据，对不符合规定的报销坚决不予报销。例如，2023年上半年，通过对报销审核的强化，发现并纠正了10余起违规报销行为，有效降低了廉政风险。此外，定期对岗位人员进行廉政教育，提高其廉洁自律意识，确保岗位规范运行。

二、风险防控措施及执行情况

(1)为有效防控廉政风险，本岗位实施了多项风险防控措施。首先，制定了详细的岗位操作手册，明确了各环节的操作规范和权限，确保岗位人员按照规定程序执行工作。例如，在预算编制环节，手册中明确规定了预算申报的时间、内容要求和审核标准，有效避免了预算编制过程中的随意性和主观性。

(2)在资金使用方面，严格执行了资金审批和监管制度。所有资金支出均需通过财务系统进行申请、审批和支付，确保资金流向透明。同时，建立了资金使用台账，对每笔资金支出进行详细记录，便于追踪和审计。例如，2022年度，通过加强资金监管，发现并纠正了5起违规资金使用行为，有效防止了资金流失。

(3)报销审核环节实施了严格的标准和程序。要求报销人提供真实、合法的票据，对报销内容进行详细审核，确保报销的真实性和合规性。同时，引入了第三方审计机制，对报销事项进行不定期抽查，提高审核的独立性和公正性。例如，2023年上半年，通过第三方审计，共发现并纠正了10起不符合报销规定的案例，提升了报销审核的效率和准确性。

三、监督检查及结果分析

(1)监督检查方面，我们建立了定期和不定期的监督检查机制，确保岗位廉政风险的防控措施得到有效执行。定期检查每季度进行一次，内容包括岗位人员的工作流程、权限执行、风险点控制等方面。例如，2022年第四季度，通过内部审计，发现预算执行过程中存在一定程度的偏差，及时进行了调整和纠正。

(2)不定期监督检查则包括专项审计和突击检查，旨在提高防控措施的实效性和针对性。专项审计针对预算执行、资金使用、报销管理等关键环节进行深入审查，如2023年第一季度，针对预算执行情况进行了专项审计，发现并解决了多个问题。突击检查则是对岗位人员在工作中的实时监控，以防止违规行为的发生。

(3)结果分析方面，我们对监督检查中发现的各类问题进行了详细分析，明确了问题的原因和性质。例如，在预算执行过程中发现的问题，多数是由于预算编制时对实际情况估计不足造成的。针对这些问题，我们制定了相应的整改措施，包括优化预算编制流程、加强预算执行过程中的监控等。通过这些措施，有效提升了岗位廉政风险的防控能力。在2023年度，经过整改，预算执行偏差率降低了15%，资金使用合规率达到100%，报销审核通过率提高了10%。

四、存在问题和改进措施

(1)尽管在廉政风险防控方面取得了一定成效，但仍然存在一些问题。首先，部分岗位人员对廉政风险的认识不足，存在侥幸心理，导致防控措施执行不到位。例如，在2022年的一次突击检查中，发现个别员工在报销审核过程中未严格执行规定，存在违规操作。

(2)其次，防控措施在执行过程中存在一定程度的滞后性。例如，在预算执行过程中，由于信息传递不及时，导致预算调整不够灵活，影响了预算的执行效果。此外，部分防控措施缺乏针对性，未能有效覆盖所有潜在风险点。

(3)针对上述问题，我们将采取以下改进措施：一是加强廉政教育，提高岗位人员的风险意识；二是优化防控措施，确保其针对性和有效性；三是建立更加完善的信息共享机制，提高预算执行和资金使用的透明度；四是引入外部专家进行风险评估，为防控措施的制定提供专业支持。通过这些措施，力争在短期内