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岗位廉政风险点排查表(个人)

一、岗位职责

(1)本岗位主要负责公司财务管理的核心工作，具体职责包括但不限于：编制公司年度财务预算和季度财务报表，确保财务数据准确无误；进行成本核算和控制，优化成本结构，降低成本支出；管理公司现金流，确保资金安全；监督和执行财务制度，确保财务活动的合规性。根据公司业务发展需要，本岗位还需对公司投资、融资等活动进行财务分析和评估，为管理层提供决策支持。例如，在过去的一年中，通过精细化管理，成功降低了公司成本5%，提高了盈利能力。

(2)在具体执行过程中，岗位要求对财务信息进行严格保密，防止泄露公司机密。此外，本岗位还需定期与税务部门沟通，确保公司税务合规，避免税务风险。例如，在最近的一次税务检查中，由于我岗位的严格合规操作，公司顺利通过了税务部门的审核，避免了潜在的税务风险。

(3)本岗位还需要定期对财务政策、法规进行更新学习，以便及时调整财务管理策略，适应政策变化。同时，岗位要求加强与各部门的沟通协作，共同推动公司财务管理体系的完善。以案例来说，在一次公司重大投资项目中，本岗位通过与市场部门、技术部门的紧密合作，准确评估了项目的财务风险，为公司管理层提供了有力的决策依据，确保了项目的顺利实施。

二、廉政风险点排查

(1)在预算编制环节，存在廉政风险点。如未严格执行预算审批流程，可能导致预算编制不科学、不合理，造成资金浪费。例如，在某次预算编制中，由于审批环节存在漏洞，导致多部门预算超支，额外支出超过预算总额的10%。

(2)在采购环节，廉政风险点主要体现在供应商选择和合同签订过程中。若未严格执行招投标程序，可能存在利益输送、暗箱操作等问题。例如，在去年的一次采购项目中，由于采购部门未严格按照规定进行招投标，最终导致合同签订价格远高于市场价，给公司造成损失。

(3)在报销环节，存在廉政风险点。如报销审批流程不规范，可能导致虚假报销、违规报销等问题。例如，在某次员工报销审核中，由于审核人员工作疏忽，导致一笔不符合报销规定的费用被批准报销，金额达数千元。

三、风险防控措施

(1)为有效防控预算编制环节的廉政风险，公司实施了一系列措施。首先，强化预算编制的透明度，要求各部门在编制预算时提供详细的数据支持，确保预算的合理性和科学性。其次，建立预算执行跟踪机制，定期对预算执行情况进行监督，确保预算执行的严肃性。例如，通过引入预算执行监控软件，实现了对预算执行情况的实时监控，有效避免了预算超支现象。

(2)针对采购环节的廉政风险，公司制定了严格的采购管理制度。包括规范招投标流程，确保招投标的公开、公平、公正；加强供应商管理，定期对供应商进行评估，确保供应商的资质和产品质量。同时，实施采购合同审查制度，确保合同签订符合公司利益。如在去年的一次采购项目中，通过严格的审查流程，成功避免了因合同条款不合理而可能带来的风险。

(3)在报销环节，公司加强了对报销流程的管理。首先，明确了报销审批权限和流程，确保报销审批的合规性。其次，实施报销凭证审核制度，要求报销人提供真实、有效的报销凭证。最后，定期对报销情况进行抽查，及时发现和纠正违规报销行为。通过这些措施，公司有效降低了报销环节的廉政风险，提高了资金使用效率。例如，在近一年的报销审核中，共发现并纠正违规报销案件10起，节约公司资金约10万元。