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个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表示范表

一、岗位基本信息

(1)本岗位名称为[岗位名称]，主要负责[岗位职责概述]。该岗位直接涉及到[具体业务领域]的[具体业务内容]，在日常工作中需要处理[具体工作内容]等。岗位所在部门为[部门名称]，部门内部设有[相关科室或小组]，岗位人员编制为[编制人数]。

(2)[岗位名称]岗位的工作性质决定了其廉政风险较高，具体表现为：一是权力相对集中，决策过程较为单一，存在决策失误或滥用权力的风险；二是涉及资金和物资管理，可能存在贪污、挪用、侵占等经济违法风险；三是与外部单位或个人交往频繁，存在利益输送、收受礼品礼金等风险。因此，对[岗位名称]岗位的廉政风险进行有效识别和防控至关重要。

(3)为更好地识别和防控廉政风险，本岗位需定期进行岗位廉政风险分析。具体包括：梳理岗位职责，明确权力边界；分析岗位职责中的关键环节，识别潜在风险点；针对风险点制定相应的防控措施，包括制度防范、流程优化、监督制约等方面。同时，本岗位工作人员需自觉遵守国家法律法规，严格执行党风廉政建设各项要求，不断提高廉洁自律意识，确保岗位工作廉洁高效。

二、廉政风险识别

(1)在对[岗位名称]岗位进行廉政风险识别时，首先应对岗位的权力运行流程进行全面梳理。这包括对岗位的职责范围、工作流程、决策权限、资金管理、物资采购、服务对象等方面进行详细分析。通过流程图、风险点列表等形式，明确岗位中可能存在的廉政风险点。例如，在资金管理环节，可能存在的风险包括资金审批不透明、资金使用不规范、资金去向不明等。

(2)接下来，针对识别出的风险点，应进行深入分析，评估其发生的可能性和潜在后果。评估方法可以采用定性与定量相结合的方式，如风险矩阵、风险评分等。具体分析内容包括：风险发生的原因、风险可能导致的后果、风险发生的概率、风险的可控性等。例如，在物资采购环节，可能存在的风险原因是供应商选择不公正、采购价格虚高、采购流程不规范等，可能导致的结果是国有资产流失、损害公共利益。

(3)在完成风险识别和评估后，应针对不同风险点制定相应的防控措施。这些措施应具有针对性、可操作性和有效性，能够从源头上预防廉政风险的发生。防控措施可以包括：建立健全相关规章制度，规范权力运行；加强内部监督，设立举报渠道；开展廉政教育，提高工作人员廉洁自律意识；引入外部审计，确保资金和物资管理的透明度；建立责任追究制度，对违规行为进行严肃处理。同时，应根据风险变化和实际情况，定期对防控措施进行评估和调整，确保其持续有效性。

三、自我防控措施登记

(1)针对廉政风险，本岗位已采取以下自我防控措施：首先，建立廉政风险防控工作小组，由5名成员组成，负责日常监督和管理。自成立以来，小组已开展廉政教育活动10次，参与人数达80人次。其次，制定廉政风险防控工作手册，明确防控措施和责任分工。例如，在资金审批环节，要求所有资金支出必须经过三人审批，确保决策透明。此外，对近两年来的审批记录进行统计分析，发现审批时间平均缩短了20%，审批流程简化率达到了30%。

(2)在物资采购方面，实施公开招标制度，确保采购过程的公平公正。例如，在最近一次的采购项目中，通过公开招标，共节约资金10万元。同时，引入第三方审计机构，对采购过程进行监督，确保采购价格合理。据统计，自实施第三方审计以来，采购价格虚高现象减少了50%，采购成本降低了15%。此外，对采购人员进行廉政教育培训，提高其廉洁自律意识，减少人为因素对采购过程的影响。

(3)在资金管理方面，实施严格的资金审批制度，确保资金使用安全。例如，某部门在资金使用过程中，因违反审批程序，导致资金被挪用。事件发生后，根据相关规定，对该部门负责人进行了警告处分，并对相关责任人员进行追责。此外，通过建立资金使用情况定期报告制度，加强资金使用情况的监控。据统计，自实施定期报告制度以来，资金使用透明度提高了30%，违规使用资金现象减少了60%。通过这些措施，有效降低了岗位廉政风险，保障了资金和物资管理的安全。