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个人岗位廉政风险排查登记表(表1)

一、基本信息

(1)个人基本信息：姓名、性别、年龄、民族、籍贯、政治面貌、参加工作时间、现任职务、岗位性质等。

(2)岗位职责描述：详细列出岗位职责，包括但不限于工作内容、工作目标、工作要求等，以便于对岗位的风险点进行全面排查。

(3)工作流程及权限：描述日常工作中涉及的业务流程、决策流程、审批流程以及所拥有的权限范围，为识别潜在的风险点提供依据。同时，对流程中的关键环节进行详细记录，以便于在排查过程中重点关注。

二、岗位风险点排查

(1)风险点排查范围：根据岗位职责和工作流程，对岗位可能存在的廉政风险进行全面排查。排查范围包括但不限于：权力运行环节、决策环节、审批环节、执行环节、监督环节等。重点关注与资金、物资、资源分配、项目决策、人事安排等相关的环节。

(2)风险点具体内容：针对排查范围，具体分析可能存在的风险点，包括但不限于：

-权力过于集中，缺乏有效监督；

-决策过程中可能存在利益输送、违规操作；

-审批环节可能存在不按程序操作、滥用职权；

-执行环节可能存在徇私舞弊、不作为、慢作为；

-监督环节可能存在失职渎职、不依法履行监督职责。

(3)风险点排查方法：采用以下方法对岗位风险点进行排查：

-文件审查：查阅相关文件、制度、流程，了解岗位权限和职责，对照制度规定，查找潜在风险点；

-调查了解：通过与岗位相关人员访谈、问卷调查等方式，了解岗位实际运行情况，发现潜在风险；

-案例分析：结合近年来发生的典型案例，分析岗位可能存在的风险点，提高风险识别能力；

-交叉检查：组织不同部门、不同岗位的人员进行交叉检查，相互监督，确保排查全面、客观、公正。

三、风险点分析及防控措施

(1)风险点分析：通过对排查出的风险点进行分析，发现以下问题：

-在权力运行环节，存在权力过于集中，监督不到位的现象，如某单位财务负责人长期一人负责资金管理，未建立有效的内部审计制度，导致资金管理存在较大风险。

-决策环节中，由于缺乏充分的调查研究，存在决策失误的情况，如某项目因决策不当导致投资失误，损失高达数百万元。

-审批环节中，存在审批流程不规范、滥用职权的问题，如某部门审批人员违规审批，导致项目资金被挪用。

(2)防控措施：

-建立健全权力运行制约和监督体系，明确岗位职责，确保权力运行公开、透明。例如，某单位通过引入电子审批系统，实现了审批流程的全程留痕，有效防范了权力滥用。

-加强决策过程中的调查研究，建立科学的决策机制，提高决策的科学性和民主性。如某项目在决策前，组织专家进行风险评估，确保决策的科学性。

-严格审批流程，规范审批行为，对审批人员进行定期培训和考核，提高审批人员素质。例如，某部门对审批人员进行年度考核，考核不合格者将取消审批资格。

(3)数据和案例：

-某市在2018年至2020年期间，共开展廉政风险排查300余次，发现风险点500余个，其中权力运行环节风险点占比35%，决策环节风险点占比25%，审批环节风险点占比20%。

-某单位通过实施廉政风险防控措施，2019年共查处违规违纪案件10起，涉及金额1000万元，有效遏制了腐败现象的发生。

-某部门在引入电子审批系统后，审批效率提高了30%，审批时间缩短了50%，有效防范了人为因素导致的廉政风险。

四、监督及责任追究

(1)监督机制建设：

-建立健全内部监督机制，明确各部门、各岗位的监督职责，形成横向到边、纵向到底的监督网络。例如，某单位设立纪检监察室，负责对全体员工进行日常监督，确保廉洁自律。

-引入第三方监督，邀请审计、财政、税务等部门的专家对单位的经济活动进行定期审计，确保财务透明、合规。数据显示，自2017年以来，该单位共接受第三方审计10次，发现并纠正问题40余项。

-建立举报投诉机制，鼓励员工和群众对违规违纪行为进行举报，对举报人进行保密保护。据统计，近三年来，该单位共收到举报线索50余条，有效震慑了腐败行为。

(2)责任追究：

-严格执行问责制度，对违反廉洁自律规定的行为，依法依规进行责任追究。例如，某单位一名部门负责人因违规收受礼品，被给予党内警告处分，并在全单位进行通报批评。

-建立责任倒查机制，对发生重大违规违纪问题的单位或个人，进行责任倒查，追究相关领导及责任人的责任。如某项目因违规操作导致工程质量问题，项目负责人的上级领导被追究领导责任。

-强化责任追究效果，对责任追究情况进行跟踪问效，确保责任追究落到实处。例如，某单位对近年来发生的违规违纪案件进行梳理，对相关责任人进行严肃处理，有效提高了责任追究的震慑力。

(3)案例分析：

-某单位一名中层干部因利用职务便利收受贿赂，被依法判处有期徒刑三年，并处罚金30万元。该案例表明，对腐败行为零容忍，有力震慑了潜在的腐败分子。

-某单位在开展廉政风险