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跨国公司与中国高校RD合作中技术溢出影响因素的实证研究

一、1.研究背景与意义

(1)随着经济全球化的深入发展，跨国公司（TNCs）在全球范围内的研发（RD）活动日益活跃。许多跨国公司选择将研发中心设立在中国，这不仅有助于其获取中国庞大的市场，还便于其利用中国高校和研究机构的人才资源。根据《全球研发报告》的数据显示，2019年，全球研发投入约为2.8万亿美元，其中中国企业的研发投入超过2200亿美元，位居全球第二。跨国公司与中国高校的RD合作，不仅促进了技术创新和产业升级，也为中国高校的科研实力和国际影响力的提升提供了有力支持。

(2)中国高校在RD领域的投入逐年增加，已成为国家创新体系的重要组成部分。据中国科学技术部统计，2018年中国高校RD经费投入约为3000亿元，占全国RD经费总投入的比重超过40%。然而，相较于发达国家的高校，中国高校在RD成果转化和产业化方面仍存在较大差距。跨国公司与中国高校的RD合作，可以促进技术溢出，提高中国高校的科研水平和创新能力，有助于缩小与发达国家高校的差距。例如，清华大学与微软公司合作建立的“清华-微软联合实验室”，在人工智能、大数据等领域取得了显著成果，为我国培养了大量的高端人才。

(3)跨国公司与中国高校RD合作中的技术溢出效应，对于推动我国经济转型升级具有重要意义。一方面，技术溢出有助于提升我国企业的自主创新能力，降低对外部技术的依赖；另一方面，通过技术溢出，可以促进我国高校科研水平的提升，培养更多高素质的科研人才。世界知识产权组织（WIPO）的数据表明，2018年，全球专利申请量超过280万件，其中中国专利申请量达到43.3万件，位居全球第二。跨国公司与中国高校的RD合作，有助于提高我国在全球创新网络中的地位，为我国经济持续健康发展提供有力支撑。

二、2.文献综述与理论框架

(1)文献综述中，关于跨国公司RD活动对东道国技术溢出的研究已经积累了丰富的成果。研究表明，跨国公司通过技术转移、人才交流、合作研发等多种途径，对东道国技术进步产生显著影响。例如，Barney（1991）提出的资源基础理论指出，跨国公司的专有技术和知识是其竞争优势的关键，而这些资源可以通过对外直接投资（FDI）转移到东道国，进而促进技术溢出。同时，Cassiman和Veugelers（2002）通过实证分析发现，跨国公司研发投入的增加与东道国企业创新效率的提高之间存在正相关关系。

(2)在跨国公司与中国高校RD合作的技术溢出领域，学者们从不同角度进行了探讨。例如，Wang和Wang（2010）利用中国工业企业数据库，研究了跨国公司研发活动对国内高校科研产出和质量的影响，发现跨国公司的技术溢出效应主要体现在提高了国内高校的科研质量。另外，一些研究关注了跨国公司与中国高校RD合作的模式与机制，如Wang和Zhang（2015）提出，通过产学研合作，跨国公司可以将先进技术引入高校，促进技术创新和人才培养。此外，还有研究关注了政策环境对跨国公司与中国高校RD合作技术溢出的影响，如Li和Zhu（2018）指出，政府在促进跨国公司与中国高校RD合作方面发挥了重要作用。

(3)理论框架方面，现有研究多基于知识溢出理论、技术创新理论和国际生产折衷理论等。知识溢出理论强调知识在不同主体间的流动和扩散，认为跨国公司与中国高校RD合作是实现知识溢出的有效途径。技术创新理论则关注技术从研发到市场应用的全过程，认为跨国公司与中国高校RD合作有助于提升技术创新效率和成果转化。国际生产折衷理论则从比较优势、内部化优势和区位优势等方面，解释了跨国公司为何选择与中国高校合作，以及这种合作如何促进技术溢出。综合这些理论，可以为跨国公司与中国高校RD合作的技术溢出研究提供较为全面的理论视角。

三、3.研究方法与数据来源

(1)本研究采用计量经济学方法，具体运用面板数据模型来分析跨国公司与中国高校RD合作中的技术溢出效应。数据来源主要包括中国高校RD活动数据、跨国公司研发投入数据以及中国工业企业数据库。其中，中国高校RD活动数据来源于中国教育部和科技部发布的《中国高等学校科技统计年鉴》，涵盖了全国高校的RD经费投入、人员构成、项目数量等信息。跨国公司研发投入数据则来源于《跨国公司研发报告》和中国商务部发布的《中国对外直接投资统计年鉴》。此外，中国工业企业数据库提供了企业层面的详细数据，包括企业规模、行业分类、研发活动等，为研究提供了丰富的微观企业数据。

(2)在构建面板数据模型时，本研究选取了跨国公司研发投入、中国高校RD经费投入、研发人员数量、企业规模、行业特征、政策支持等变量作为解释变量。其中，跨国公司研发投入采用其在中国境内的研发投入额表示；中国高校RD经费投入以高校年度RD经费总额衡量；研发人员数量