用管理的方法解决法律问题——公司法律风险的控制与督导(下).docxVIP

PAGE

1-

用管理的方法解决法律问题——公司法律风险的控制与督导(下)

一、法律风险控制的基本原则与策略

(1)在公司法律风险控制过程中，遵循合法性、合规性、预防性、责任性和经济性等基本原则至关重要。合法性原则要求公司所有行为都必须符合国家法律法规，确保公司运营在法律框架内进行。合规性原则强调公司应遵守行业规范和内部规章制度，以降低法律风险。预防性原则要求公司在法律风险发生前采取措施进行预防，避免潜在的法律问题。责任性原则要求公司对法律风险承担责任，确保公司利益和员工权益不受损害。经济性原则则要求在法律风险控制过程中，成本与收益需达到平衡，避免过度投入。

(2)法律风险控制策略主要包括风险评估、风险识别、风险分析和风险应对。风险评估是对公司面临的法律风险进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度。风险识别是识别公司运营中可能存在的法律风险点，包括合同、知识产权、劳动法、税法等方面。风险分析是对识别出的风险进行深入分析，找出风险产生的原因和条件。风险应对则是根据风险评估和分析结果，制定相应的应对措施，包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等策略。

(3)在实施法律风险控制策略时，公司应建立完善的法律风险管理体系。这包括建立健全的法律风险控制制度，明确各部门的法律风险控制职责；加强法律培训，提高员工的法律意识；建立法律风险信息共享机制，确保公司内部信息畅通；加强与外部法律机构的合作，获取专业法律支持。此外，公司还应定期对法律风险控制效果进行评估，根据评估结果调整和完善法律风险控制策略，确保公司法律风险控制工作的持续性和有效性。

二、法律风险控制的具体措施与实施方法

(1)在具体实施法律风险控制措施时，公司首先应当对业务流程进行系统梳理，识别可能存在的法律风险点。这包括对合同签订、审批、执行、变更和终止等环节进行细致审查，确保合同条款合法、合规，并能有效防范风险。同时，建立合同管理系统，对合同进行全流程管理，提高合同管理的效率和风险防控能力。此外，还需加强对重要法律文件和制度的审核，确保其与法律法规保持一致，并及时更新。

(2)对于涉及公司运营的各个环节，应采取一系列预防措施以降低法律风险。例如，在招聘环节，要严格审查求职者的资格证明，确保其符合招聘要求，避免因非法用工而产生的劳动纠纷。在劳动用工过程中，建立健全劳动合同制度，规范员工行为，维护双方合法权益。在财务管理方面，要严格遵守税法规定，合理规避税收风险，同时加强内部控制，确保资金安全。此外，对涉及公司声誉的重要事项，如信息披露、广告宣传等，也应制定相应的审查标准，防止因不实信息而引发的纠纷。

(3)公司在法律风险控制中还应注意以下实施方法：一是建立健全的风险预警机制，通过设立风险监测岗位、定期进行风险评估等方式，及时发现并预警潜在的法律风险。二是加强与内外部法律专家的合作，借助其专业知识和经验，对法律风险进行预防和处理。三是建立风险处理预案，针对不同类型和等级的法律风险，制定相应的应对措施，确保风险发生时能够迅速响应。四是定期开展法律风险控制培训和宣传活动，提高全体员工的法律意识，使法律风险控制成为公司文化的一部分。通过这些方法的实施，公司能够更好地控制法律风险，确保公司持续健康发展。

三、法律风险控制中的督导与持续改进

(1)法律风险控制的督导是确保风险控制措施得以有效实施的关键环节。例如，某大型跨国公司在2018年对其全球业务的法律风险控制体系进行了全面审计，发现其在数据保护方面存在重大缺陷。通过督导，公司迅速采取了补救措施，包括加强数据保护培训、更新数据保护政策以及实施新的数据监控流程。这一行动使得公司在接下来的两年内避免了因数据泄露导致的超过5000万美元的潜在罚款。

(2)持续改进是法律风险控制不可或缺的部分。以某金融机构为例，其通过引入风险管理系统，对过去五年的法律风险进行了数据化分析。通过分析，该机构发现合同纠纷的80%源于合同条款的不明确。因此，该机构对合同模板进行了全面修订，并在实施过程中持续收集反馈，不断优化条款。这一持续改进措施显著降低了合同纠纷的发生率。

(3)在法律风险控制中，定期进行风险评估和内部审计是确保持续改进的重要手段。某科技公司每年都会进行一次全面的法律风险评估，通过内部审计发现，其知识产权保护存在漏洞。审计结果显示，在过去一年中，公司因知识产权侵权而面临的法律诉讼增长了30%。基于此，公司加强了知识产权管理，引入了更为严格的内部审查流程，并在接下来的两年内成功避免了所有知识产权相关的法律诉讼。这些数据表明，有效的督导和持续改进对于法律风险控制至关重要。