金融投资之合规行动-深化理解，严守合规，驰骋金融领域.pptx

金融投资之合规行动

深化理解，严守合规，驰骋金融领域

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Agenda

介绍

监管机构

合规意识和业务规范

合规性要求

核心观点

违规行为和处罚

建议

01.介绍

金融投资服务的合规性要求

什么是金融投资服务

关注合规性要求

合规性要求的重要性

02.监管机构

金融投资服务的监管机构作用

其他监管机构-其他监管

银行监管机构

证券监管机构-监管机构

03.合规意识和业务规范

金融投资从业人员的合规意识

合规意识的重要性-规范意识

规范业务行为的要求

提高合规意识-规范提升

04.合规性要求

金融投资服务的合规性要求

合规性要求的具体内容-规范要求

监管机构的规定

相关法律法规

05.核心观点

金融投资从业人员的合规意识

合规监管重要性

合规意识的重要性

违规行为和处罚的影响

合规经理的角色-角色定位

06.违规行为和处罚

金融投资违规行为处罚

虚假宣传处罚

操纵市场处罚

内幕交易处罚

07.建议

合规经理的监管与指导

加强合规学习

合规性培训与自查

及时报告违规

合规经理角色

Thankyou

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