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反洗钱参考题库(2022年3月测试)151-200--第1页
反洗钱参考题库（2022年3月测试）151-200
151.被列入国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单；联合国安理会
决议中所列的恐怖组织、
恐怖分子名单；被列入国家有关部门发布的通缉罪犯名单及其他禁止性名单均属于
公司规定的禁止类客户范围()。【单选题】[单选题]*
A、是(正确答案)
B、否
《证券公司反洗钱工作指引》属于反洗钱一法四规范畴内的法规()。【单选题】
[单选题]*
A、是
B、否(正确答案)
直接或者间接拥有超过()%公司股权或者表决权的自然人可以认定为受益所有人。
()【单选题】[单选题]*
A、15
B、20
C、25(正确答案)
D、30
154.分支机构反洗钱工作小组每年至少召开()次反洗钱工作会议，对本单位反洗钱
工作进行及时总结与规划。【单选题】[单选题]*
A、1
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B、2(正确答案)
C、3
D、4
155.各分支机构层面设立可疑交易初审岗，由()担任，负责可疑交易监测，对反洗
钱岗提交的尽职调查报告进行进一步分析、调查及复核，并对可疑交易进行研判及
内部报告。(【单选题】[单选题]*
A、反洗钱岗
B、运营总监
C、合规专员(正确答案)
D、业务运营
156.我公司的员工应当履行的反洗钱义务有哪些？1.客户身份识别;2.客户身份资料
及交易记录保存;3.大额及可疑交易报告;4.反洗钱有关信息保密。【单选题】
[单选题]*
A、123
B、134
C、234
D、以上皆是(正确答案)
“受益所有人”指对非自然人客户最终掌握控制权或者()的一个或多个自然人。
【单选题】[单选题]*
A、获取收益(正确答案)
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B、实际控制
C、绝对控股
D、具有表决权
158.信托的控制人是指信托的委托人、()、受益人以及其他对信托实施最终有效控
制的自然人。【单选题】[单选题]*
A、监督人
B、控制人
C、受托人(正确答案)
D、托管人
以下哪种身份的非自然人客户的受益所有人无须识别。()【单选题】[单选题]*
A、大使馆(正确答案)
B、合伙企业
C、个体工商户
D、国有企业
分支机构应在()个工作日内完成对本机构中、高风险等级客户的定期审核工作。()
【单选题】[单选题]*
A、5
B、10(正确答案)
C、15
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D、20
161.分支机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，
仍不能排除洗钱、恐怖
融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上
一次提交可疑交易报告之日起每()个月提交一次接续报告。【单选题】[单选题]*
A、1
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