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上交所指定交易协议书样书6篇

篇1

甲方（客户）：____________________

乙方（证券公司）：____________________

鉴于甲方需要在上海证券交易所进行证券交易，并指定乙方作为其交易服务提供商，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成以下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在指定交易过程中的权利和义务，确保双方权益得到充分保障。

二、交易账户

1.甲方应在乙方处开设交易账户，并将账户信息提供给乙方。

2.乙方应为甲方提供唯一的交易账户，并保障甲方的交易信息安全。

三、指定交易

1.甲方有权在乙方处进行上海证券交易所的指定交易。

2.乙方应为甲方提供及时、准确的交易服务，确保甲方交易指令得到顺利执行。

四、交易规则

1.甲乙双方应遵守上海证券交易所的交易规则及相关法律法规。

2.甲方应确保交易资金来源合法，并承担交易风险。

3.乙方应根据甲方的交易指令进行交易操作，并确保交易记录的准确性。

五、风险管理

1.甲乙双方应共同制定风险管理措施，确保交易风险可控。

2.乙方应及时向甲方揭示市场风险，提醒甲方谨慎交易。

六、费用与支付

1.乙方应根据服务内容向甲方收取合理的交易费用。

2.甲方应按照约定支付交易费用，并确保费用支付的及时性和准确性。

七、保密义务

1.甲乙双方应对交易过程中获取的信息予以保密，未经对方同意，不得泄露给第三方。

2.甲乙双方应采取必要的技术和管理措施，保障信息安全。

八、违约责任

1.若甲乙双方在执行本协议过程中发生违约行为，应承担相应的违约责任。

2.若因违约造成对方损失，应承担赔偿责任。

九、争议解决

1.本协议的履行过程中如发生争议，甲乙双方应友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、其他条款

1.本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商补充。

甲方（签字）：____________________乙方（盖章）：____________________

日期：____年____月____日____年____月____日

篇2

甲方（投资者）：_________

乙方（证券公司）：_________

丙方（上交所）：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所指定交易实施细则》等法律、法规、规章的规定，甲、乙、丙三方本着平等、自愿的原则，就甲方在乙方处进行指定交易事宜，达成如下协议：

一、协议内容

1.甲方在乙方处进行指定交易，指定的证券为_________，指定的交易方式包括_________等。

2.甲方在乙方处进行指定交易时，应遵循乙方的交易规则及相关规定，确保交易的安全、稳定、有序进行。

3.乙方应提供必要的交易设施和服务，保障甲方的交易顺利进行。同时，乙方应建立健全内部管理制度，规范指定交易的管理和服务流程。

4.在指定交易过程中，甲方应遵守相关法律法规和乙方的规定，不得进行任何违法违规行为。如有违反，乙方有权采取必要的措施进行管理和处罚。

5.甲方在乙方处进行指定交易时，应充分了解交易风险，并根据自身风险承受能力做出合理的投资决策。乙方应提供必要的风险警示和教育服务，帮助甲方提高风险意识和投资能力。

6.甲方在乙方处进行指定交易时，如需变更指定交易方式或撤销指定交易，应提前告知乙方，并按照乙方的规定流程进行办理。

7.乙方应建立健全客户信息管理及保密制度，确保甲方的个人信息安全。未经甲方同意，乙方不得擅自泄露甲方的个人信息。

8.在指定交易过程中，如发生争议或纠纷，甲、乙双方应友好协商解决。协商不成的，可以向丙方或相关监管机构寻求帮助或投诉。

二、违约责任

1.如果甲方违反本协议规定，进行违法违规行为或严重违反交易规则，乙方有权采取必要措施进行管理和处罚，包括但不限于冻结账户、撤销指定交易等。

2.如果乙方未能提供必要的交易设施和服务，或者存在重大违规行为，甲方有权向丙方或相关监管机构投诉，并要求乙方承担相应的法律责任。

3.如果丙方未能履行监管职责，导致指定交易出现重大问题或严重影响投资者利益