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反洗钱考试练习题库七--第1页
反洗钱考试练习题库七
1.《中国人民银行关于加强金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法有关执行
要求的通知》（银发〔2017〕99号）规定，专职反洗钱岗位人员应至少具有（）
年以上金融从业经历。[单选题]*
A、3(正确答案)
B、5
C、2
D、4
2.以下（）不是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的
通知》（银发〔2017〕117号）规定的后续控制措施。[单选题]*
A、接续报告可疑交易
B、提升客户风险等级
C、经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务
D、重新识别客户身份(正确答案)
3.金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法
，由（）会同国务院有关金融监督管理机构制定。[单选题]*
A、国务院法制行政主管部门
B、国务院反洗钱行政主管部门(正确答案)
C、国务院司法行政主管部门
D、国务院行政主管部门
4.金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由（）制定。[单选题]*
A、法制部门
B、公安部门
反洗钱考试练习题库七--第1页
反洗钱考试练习题库七--第2页
C、国务院反洗钱行政主管部门(正确答案)
D、司法部门
5.国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，
应当审查新机构（）内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请
，不予批准。[单选题]*
A、反假币
B、反洗钱(正确答案)
C、贷款审批
D、反恐怖融资
6.国务院反洗钱行政主管部门或者其（）发现可疑交易活动，需要调查核实的，可
以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。
[单选题]*
A、县一级派出机构
B、地市一级派出机构
C、省一级派出机构(正确答案)
D、派出机构
7.在反洗钱调查中，金融机构不具有下列哪项权利：（）[单选题]*
A、拒绝调查的权利
B、清点并保存封存清单的权利
C、逾期自动解除封存的权利(正确答案)
D、逾期自动解除冻结的权利
8.在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务：（）[单选题]*
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反洗钱考试练习题库七--第3页
A、配合调查义务
B、如实提供信息义务
C、提供调查经费的义务(正确答案)
D、不得拒绝和阻碍义务
9.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、
（）谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。[单选题]*
A、负责人
B、高级管理人员(正确答案)
C、业务人员
D、主要负责人
10.金融机构对人民银行的在反洗钱调查过程中采取的措施不服的，也可以申请复
议这种救济途径可以称为：（）[单选题]*
A、立法救济
B、行政救济(正确答案)
C、司法救济
D、国家赔偿
11.下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是（）[单选题]*
A、接收并分析人民币、外币大额交易和可疑报告(正确答案)
B、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C、在职责范围内调查可疑活动
D、向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
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