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合同自查整改报告(共3)

一、自查范围与依据

(1)本自查报告针对公司所有在有效期内的合同进行全面检查，范围包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同等。自查依据包括《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，以及公司内部合同管理制度和操作流程。

(2)在自查过程中，重点关注合同签订的合法性、合同条款的完备性、合同履行情况的合规性以及合同变更和终止的规范性。同时，结合公司实际情况，对合同履行过程中可能存在的风险点进行识别和评估。

(3)自查依据还涉及公司内部文件，如《合同管理办法》、《合同风险评估制度》等，确保自查工作遵循公司内部规定，提高合同管理的效率和水平。通过自查，旨在发现合同管理中存在的问题，为后续整改提供依据。

二、自查发现问题及原因分析

(1)在自查过程中，发现部分合同存在签订程序不规范的问题。具体表现为部分合同未经过相关部门的审批，直接由业务部门与对方签订，导致合同签订过程中缺少必要的审核环节。以2023年签订的A公司销售合同为例，该合同金额达到1000万元，但由于签订前未经过财务部门的审核，存在潜在的财务风险。经统计，2023年共有5份合同未按照规定流程审批，涉及金额累计超过2000万元。

(2)合同条款内容不完善是自查中发现的另一个突出问题。部分合同在履行过程中出现争议，原因是合同中未明确约定相关责任和权利，导致双方在履行合同过程中产生分歧。例如，2023年B公司与供应商签订的采购合同中，未对货物质量标准进行详细规定，导致在货物验收过程中出现质量争议，最终导致公司经济损失50万元。经核查，2023年共有8份合同存在条款不完善的情况，涉及金额达3000万元。

(3)合同履行过程中的风险控制不足也是自查中发现的问题之一。部分合同在履行过程中，未对可能出现的风险进行充分评估和应对措施制定。以2023年C公司与某施工单位签订的工程合同为例，由于未对施工过程中的天气、材料价格波动等风险因素进行评估，导致工程进度延误，额外增加成本100万元。此外，2023年共有12份合同在履行过程中出现风险控制不足的情况，涉及金额累计超过5000万元。这些问题反映出公司在合同管理方面存在薄弱环节，需要加强风险防范和应对能力。

三、整改措施及落实情况

(1)针对合同签订程序不规范的问题，公司制定了《合同审批管理办法》，明确了合同审批流程和责任部门。要求所有合同在签订前必须经过业务部门、法务部门、财务部门等多部门的联合审核，确保合同内容合法、合规。同时，对未按规定流程审批的合同，将进行严肃处理，并追究相关责任人的责任。自整改措施实施以来，2023年共有10份合同因未按规定流程审批而被退回，有效降低了潜在风险。

(2)针对合同条款内容不完善的问题，公司组织法务部门对现有合同模板进行全面审查，对合同条款进行了补充和完善。重点增加了货物质量标准、违约责任、争议解决方式等内容，确保合同条款的完整性和可操作性。此外，要求业务部门在签订合同前，必须对合同条款进行充分沟通和确认，确保合同条款符合公司利益。自整改措施实施以来，2023年新签订的合同中，条款不完善的情况已减少至2起，有效提高了合同履行的稳定性。

(3)针对合同履行过程中的风险控制不足问题，公司建立了《合同风险评估管理制度》，对合同履行过程中的风险进行识别、评估和预警。要求业务部门在签订合同前，必须对合同履行过程中可能出现的风险进行充分评估，并制定相应的应对措施。同时，公司还设立了专门的合同风险监控小组，对合同履行情况进行实时监控，确保风险得到及时控制和化解。自整改措施实施以来，2023年合同履行过程中风险事件减少了30%，有效保障了公司的合法权益。

四、总结与建议

(1)通过本次合同自查整改，公司合同管理水平得到了显著提升。但仍存在一些不足，如部分合同签订流程不规范、条款内容不完善以及风险控制不足等问题。因此，建议公司持续加强合同管理制度建设，提高合同管理人员的专业素质，确保合同签订、履行和终止的各个环节符合法律法规和公司内部规定。

(2)建议公司定期组织合同管理培训，提高业务部门对合同风险的认识和防范意识。同时，加强合同签订前的风险评估和审查力度，确保合同条款的合法性和有效性。此外，应建立合同履行的动态监控机制，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题，降低合同风险。

(3)建议公司进一步完善合同管理信息化系统，实现合同从签订到履行的全流程电子化管理。通过信息化手段，提高合同管理的效率，降低人为错误的风险。同时，结合公司业务发展需求，不断优化合同模板，确保合同条款的适应性和前瞻性。通过持续改进，不断提升公司合同管理水平，为公司发展提供有力保障。