吸收能力对FDI技术溢出的调节效应研究——来自广东省制造业企业层面的证.docxVIP

PAGE

1-

吸收能力对FDI技术溢出的调节效应研究——来自广东省制造业企业层面的证

第一章绪论

(1)随着经济全球化的不断深入，对外直接投资（FDI）已成为各国企业获取先进技术、开拓国际市场的重要途径。在我国，FDI自20世纪90年代以来持续增长，对经济发展起到了积极的推动作用。广东省作为我国对外开放的前沿阵地，吸引了大量的FDI，特别是在制造业领域，FDI带来的技术溢出效应尤为显著。据统计，2019年广东省实际利用外资达到1200亿美元，同比增长5.6%，其中制造业领域的外资占比超过50%。例如，广东省的华为、OPPO等知名企业，正是通过引进外资和与国际先进企业合作，实现了技术的快速升级和产业的快速发展。

(2)吸收能力作为衡量企业获取和利用外部知识的关键因素，对FDI技术溢出的调节效应引起了学术界的广泛关注。根据相关研究，企业吸收能力包括学习能力、创新能力、整合能力等方面，这些能力直接影响企业对FDI技术溢出的感知和利用。以广东省制造业企业为例，那些拥有较强吸收能力的企业，如美的、格力等，往往能够更好地将FDI带来的先进技术转化为自身创新能力，从而在激烈的市场竞争中占据有利地位。据调查，广东省制造业企业中，具备较高吸收能力的企业，其研发投入占销售额的比例平均达到5%以上，远高于全国平均水平。

(3)本章旨在探讨吸收能力对FDI技术溢出的调节效应，以广东省制造业企业为研究对象，通过构建计量经济模型，分析吸收能力如何影响FDI技术溢出效应。通过对广东省制造业企业数据的分析，我们发现，吸收能力在FDI技术溢出中起着重要的调节作用。具体而言，当企业吸收能力较强时，FDI技术溢出的正向效应更加明显；反之，当企业吸收能力较弱时，FDI技术溢出的效应则相对较弱。这一发现对于广东省乃至全国制造业企业如何更好地利用FDI技术溢出，提升自身创新能力具有重要的参考价值。

第二章文献综述与理论分析

(1)对外直接投资（FDI）技术溢出效应的研究是国际经济学和区域经济学领域的重要课题。现有文献从多个角度探讨了FDI技术溢出的机制和影响因素。研究表明，FDI技术溢出主要通过示范效应、竞争效应和人员流动效应等途径实现。示范效应是指东道国企业通过观察和学习外国企业的生产技术和管理经验，提高自身技术水平；竞争效应是指FDI企业进入东道国市场后，加剧了市场竞争，迫使本土企业提升技术水平以保持竞争力；人员流动效应则是指FDI企业带来的技术和管理人才在东道国企业间的流动，促进了技术的传播和扩散。此外，东道国的政策环境、产业基础、研发投入等因素也对FDI技术溢出产生重要影响。

(2)吸收能力作为企业获取和利用外部知识的关键因素，在FDI技术溢出过程中扮演着重要角色。现有文献对吸收能力的定义、构成要素和影响因素进行了深入研究。吸收能力的构成要素通常包括学习意愿、学习能力、整合能力和应用能力等。学习意愿是企业获取外部知识的内在动力；学习能力涉及企业对知识获取、理解和应用的能力；整合能力是指企业将外部知识内化为自身知识体系的能力；应用能力则是指企业将知识应用于实践，产生实际效益的能力。影响吸收能力的因素包括企业规模、组织结构、人力资源、研发投入等。研究表明，企业吸收能力与其FDI技术溢出效应之间存在正相关关系。

(3)在探讨吸收能力对FDI技术溢出调节效应的研究中，学者们构建了多种理论模型和实证分析框架。例如，一些学者采用中介效应模型，分析吸收能力在FDI技术溢出与企业创新之间的中介作用；另一些学者则采用调节效应模型，探讨吸收能力如何调节FDI技术溢出与企业绩效之间的关系。实证分析结果表明，吸收能力能够显著增强FDI技术溢出效应，特别是在东道国政策支持、产业基础较好、研发投入充足等条件下。此外，吸收能力的提升有助于企业更好地应对市场竞争，提高产品质量，增强市场竞争力。因此，提高企业吸收能力是提升FDI技术溢出效应的关键途径。

第三章研究方法与数据说明

(1)本研究采用计量经济学方法，以广东省制造业企业为研究对象，旨在探究吸收能力对FDI技术溢出的调节效应。研究数据主要来源于广东省统计局、国家统计局以及广东省商务厅等官方机构发布的年度统计资料。具体而言，企业层面的数据包括企业的资产总额、销售收入、研发投入、员工人数、FDI来源国等信息；产业层面的数据包括行业平均技术水平、行业竞争程度、政策支持力度等。为了确保数据的准确性和可靠性，本研究对原始数据进行了一系列处理，包括数据清洗、缺失值填补、异常值处理等。

(2)在研究方法上，本研究采用面板数据模型进行实证分析。面板数据模型能够同时控制个体效应和时间效应，从而提高估计结果的准确性和可靠性。具体而言，本研究构建了以下计量模型：

\[Y_{it}=\alpha+\beta_1FDI_{it}+\beta_