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基于国际标准的行业合规性实践

TOC\o1-2\h\u6999第一章行业合规性概述 3

202521.1合规性的定义与重要性 3

233001.2国际合规性标准概述 3

14613第二章合规性组织架构 4

294912.1合规性组织结构设计 4

314482.1.1分级管理 4

269062.1.2跨部门协作 4

228352.1.3独立性 4

145832.2合规性职责分配 4

100952.2.1最高管理层 5

63812.2.2合规部门 5

69642.2.3业务部门 5

101862.3合规性风险管理 5

165712.3.1合规性风险识别 5

38372.3.2合规性风险评估 5

65032.3.3合规性风险应对 6

6472第三章内部控制与合规性 6

533.1内部控制体系构建 6

30573.2内部控制与合规性的关联 7

27263.3内部审计与合规性评价 7

15994第四章法律法规合规性 8

46294.1法律法规合规性要求 8

33744.1.1概述 8

124354.1.2法律法规合规性要求内容 8

258614.2法律法规合规性评估 8

55634.2.1概述 8

234644.2.2法律法规合规性评估内容 9

315224.2.3法律法规合规性评估方法 9

73294.3法律法规合规性培训与宣传 9

320784.3.1概述 9

319924.3.2法律法规合规性培训内容 9

13684.3.3法律法规合规性宣传方式 9

20685第五章反洗钱与反恐怖融资 10

42595.1反洗钱法规与标准 10

150245.2反洗钱合规性措施 10

203065.3反恐怖融资合规性实践 11

10946第六章信息安全与数据保护 11

59846.1信息安全合规性标准 11

132916.1.1ISO/IEC27001 11

229206.1.2NISTSP80053 11

203896.1.3GDPR 12

282576.2数据保护法规与合规性 12

115606.2.1GDPR（通用数据保护条例） 12

13636.2.2CCPA（加州消费者隐私法案） 12

202246.2.3中国网络安全法 12

31626.3信息安全风险管理与合规性 12

46966.3.1风险识别与评估 12

242376.3.2风险处理与控制 12

218756.3.3合规性监测与评估 13

147826.3.4应急响应与恢复 13

24373第七章财务报告与合规性 13

131127.1财务报告合规性要求 13

306317.1.1国际财务报告标准概述 13

327367.1.2财务报告合规性原则 13

250467.1.3财务报告合规性要求的具体内容 13

67877.2财务报告内部控制与合规性 14

106287.2.1内部控制概述 14

49537.2.2财务报告内部控制与合规性的关系 14

29447.3财务报告合规性审计 14

213847.3.1财务报告合规性审计概述 14

137327.3.2财务报告合规性审计的作用 15

15785第八章市场行为与合规性 15

173448.1市场行为合规性要求 15

70338.2市场行为合规性监管 15

186958.3市场行为合规性培训与宣传 16

2593第九章人力资源与合规性 16

291109.1人力资源合规性要求 16

250209.1.1概述 16

263769.1.2法律法规合规 16

148489.1.3行业规范合规 16

122129.1.4国际标准合规 16

320529.2人力资源政策与合规性 16

229279.2.1概述 16

173729.2.2政策制定合规 16

238169.2.3政策执行合规 17

181149.2.4政策评估与修订 17

290659.3人力资源合规性培训与监督 17

251559.3.1概述 17

5339.3.2培训内容 17

156279.3.3培训方式 17

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