2025年银行声誉风险自查报告合集五篇.pdfVIP

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

银行声誉风险自查报告合集五篇

第一篇：银行声誉风险自查报告

银行声誉风险自查报告4篇

在现在社会，越来越多人会去使用报告，写报告的时候要注意内容的完

整。相信许多人会觉得报告很难写吧，下面是小编帮大家整理的银行声誉风险

自查报告，仅供参考，欢迎大家阅读。

银行声誉风险自查报告1按照《银监局办公室转发中国银监会_厅关于银行

员工涉及社会融资行为风险提示有关文件的通知》（x银监办通号）文件要求，

我部组织进行全员排查，排查重点是银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资

行为。

一、工作组织情况

一是精心组织。高度重视民间借贷可能形成风险的后果，认真组织，精心

实施，防范员工个人民间借贷风险事件，防止引起声誉风险。二是加强领导。

成立排查工作领导小组，分别由部室总经理和副总经理任领导小组正副组长，

对我部所有员工进行了逐一排查。

二、排查内容

此次员工排查内容主要围绕以下四个方面展开：是否直接组织、参与民间

借贷或集资活动;是否充当社会融资“掮客”，介绍他人参与社会融资从中收取

贿赂、提成、佣金;是否与资金掮客、典当行、小额贷款公司、担保公司存在资

金往来;是否有员工利用职务之便或银行员工身份，为借款人提供还款资金或借

用、盗用我行信用进行民间借贷或集资活动。

三、发觉的问题及整改情况

本次排查，未发觉我部员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。

四、拟采取的监管措施

我部拟采取以下监管措施深入开展排查：

（一）及时发觉并锁定排查重点，发觉员工存在社会融资行为的，对与其

有关的银行账户开立、对账、重要空白凭证管理、大额存取款等业务操作环节

的合规情况进行深入、细致地检查，彻底查清查透。

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非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

（二）抓好“四个结合”，即与融资性担保公司非正常业务往来清理排查

相结合;

与贯彻省银监局风险排查相结合;与日常员工排查相结合;与群众举报反映情况

相结合，充分发挥案件防控群防群治的作用，切实防范民间借贷风险，防止风

险向银行转嫁。

银行声誉风险自查报告2今年以来，XX市XX区联社坚持标本兼治、重在治

本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，

从全面建立合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、

合规操作监督检查和整改工作，进一步标准经营行为，防范事故案件，有力地

推动了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：

高度重视，组织领导到位

自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目

标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、

理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的

制度执行年合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开

展和检查催促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了制度

执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、

方法和要求，做到了有的放矢。三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用

社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书

份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，领先垂