二零二四新三板挂牌企业内部控制审计及整改合同3篇.docxVIP

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甲方：XXX

乙方：XXX

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二零二四新三板挂牌企业内部控制审计及整改合同

本合同目录一览

1.合同双方基本信息

1.1合同双方名称

1.2合同双方法定代表人或授权代表

1.3合同双方住所地

1.4合同双方联系方式

2.审计目的与范围

2.1审计目的

2.2审计范围

2.3审计时间

3.内部控制审计内容

3.1内部控制制度

3.2内部控制执行情况

3.3内部控制风险

3.4内部控制缺陷

4.审计方法与程序

4.1审计方法

4.2审计程序

4.3审计人员资质

5.审计报告与整改建议

5.1审计报告

5.2整改建议

5.3整改方案

6.整改责任与期限

6.1整改责任

6.2整改期限

6.3整改进度报告

7.费用与支付

7.1审计费用

7.2支付方式

7.3支付时间

8.保密条款

8.1保密内容

8.2保密期限

8.3违约责任

9.违约责任

9.1违约情形

9.2违约责任承担

9.3违约赔偿

10.争议解决

10.1争议解决方式

10.2争议解决机构

10.3争议解决程序

11.合同解除

11.1合同解除条件

11.2合同解除程序

11.3合同解除后的处理

12.合同生效与终止

12.1合同生效条件

12.2合同终止条件

12.3合同终止后的处理

13.其他约定

13.1不可抗力

13.2合同附件

13.3合同份数

14.合同签署与生效日期

第一部分：合同如下：

1.合同双方基本信息

1.1合同双方名称

甲方：[甲方全称]

乙方：[乙方全称]

1.2合同双方法定代表人或授权代表

甲方法定代表人/授权代表：[甲方法定代表人/授权代表姓名]

乙方法定代表人/授权代表：[乙方法定代表人/授权代表姓名]

1.3合同双方住所地

甲方住所地：[甲方住所地详细地址]

乙方住所地：[乙方住所地详细地址]

1.4合同双方联系方式

甲方联系方式：[甲方联系电话、电子邮箱等]

乙方联系方式：[乙方联系电话、电子邮箱等]

2.审计目的与范围

2.1审计目的

本合同旨在通过内部控制审计，评估甲方公司内部控制的有效性，识别内部控制缺陷，并提出整改建议，以提升公司风险管理和内部控制水平。

2.2审计范围

甲方内部控制制度的设计与执行情况；

甲方财务报告内部控制的有效性；

甲方业务流程内部控制的有效性；

甲方信息系统内部控制的有效性；

甲方风险管理内部控制的有效性。

2.3审计时间

审计时间为自合同生效之日起至[具体日期]，具体审计时间安排由双方协商确定。

3.内部控制审计内容

3.1内部控制制度

审计人员将对甲方的内部控制制度进行全面审查，包括但不限于：

内部控制手册；

内部控制政策；

内部控制流程；

内部控制监督机制。

3.2内部控制执行情况

审计人员将检查甲方的内部控制制度在实际运营中的执行情况，包括但不限于：

内部控制制度执行的有效性；

内部控制制度执行的完整性；

内部控制制度执行的一致性。

3.3内部控制风险

审计人员将评估甲方的内部控制风险，包括但不限于：

财务风险；

信息技术风险；

人力资源风险；

合同与法律风险。

3.4内部控制缺陷

审计人员将识别甲方的内部控制缺陷，并提出整改建议，包括但不限于：

缺陷描述；

缺陷原因分析；

整改措施建议。

4.审计方法与程序

4.1审计方法

审计方法包括但不限于：

文件审查；

调查问卷；

面谈；

实地观察。

4.2审计程序

审计程序包括但不限于：

审计计划制定；

审计现场工作；

审计底稿编制；

审计报告编制。

4.3审计人员资质

乙方委派的审计人员应具备相关审计资质和经验，能够独立、客观地完成审计工作。

5.审计报告与整改建议

5.1审计报告

审计结束后，乙方将向甲方提交审计报告，报告内容应包括但不限于：

审计结论；

内部控制缺陷描述；

整改建议。

5.2整改建议

乙方将针对甲方的内部控制缺陷提出整改建议，甲方应根据整改建议制定整改方案。

5.3整改方案

甲方应根据乙方提出的整改建议，制定整改方案，并报乙方审核。

6.整改责任与期限

6.1整改责任

甲方对内部控制整改负有直接责任，乙方提供技术支持。

6.2整改期限

甲方应在收到乙方审计报告之日起[具体天数]内完成整改。

6.3整改进度报告

甲方应定期向乙方提交整改进度报告，报告内容包括但不限于：

整改措施实施情况；

整改效果评估；

存在问题及下一步工作计划。

8.保密条款