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甲方：XXX

乙方：XXX

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二零二四年度新三板股票转让市场风险控制协议

本合同目录一览

1.定义和解释

1.1术语定义

1.2合同目的

1.3适用范围

1.4合同期限

2.风险控制措施

2.1风险评估

2.2风险预警

2.3风险监测

2.4风险应对

2.5风险报告

3.风险责任分配

3.1甲方责任

3.2乙方责任

3.3第三方责任

4.风险控制机制

4.1风险控制流程

4.2风险控制措施实施

4.3风险控制效果评估

5.风险信息共享

5.1信息收集

5.2信息共享方式

5.3信息保密

6.风险事件处理

6.1风险事件报告

6.2风险事件调查

6.3风险事件应对措施

7.风险控制费用

7.1费用承担

7.2费用支付方式

7.3费用结算

8.合同变更和解除

8.1合同变更

8.2合同解除

8.3合同终止

9.违约责任

9.1违约行为

9.2违约责任承担

9.3违约赔偿

10.争议解决

10.1争议解决方式

10.2争议解决机构

10.3争议解决程序

11.合同生效与终止

11.1合同生效条件

11.2合同终止条件

11.3合同终止后的处理

12.法律适用与管辖

12.1法律适用

12.2管辖法院

13.其他条款

13.1合同附件

13.2合同解释

13.3合同生效日期

14.合同签署

14.1签署主体

14.2签署日期

14.3签署地点

第一部分：合同如下：

第一条定义和解释

1.1术语定义

（1）本合同中，“新三板”指全国中小企业股份转让系统；

（2）“股票转让”指在新三板进行的股票买卖交易；

（3）“风险”指在股票转让过程中可能出现的损失或不确定性；

（4）“风险控制”指采取一系列措施以降低或消除风险；

（5）“风险控制措施”指为控制风险而采取的具体行动；

（6）“风险信息”指与风险相关的任何信息。

1.2合同目的

本合同旨在明确双方在股票转让市场中的风险控制责任，确保股票转让市场的稳定运行。

1.3适用范围

本合同适用于甲方（转让方）和乙方（受让方）之间在新三板进行的所有股票转让交易。

1.4合同期限

本合同自双方签署之日起生效，至2024年12月31日止。

第二条风险控制措施

2.1风险评估

（1）双方应定期进行风险评估，以识别和评估股票转让过程中可能出现的风险；

（2）风险评估结果应形成书面报告，并由双方签字确认。

2.2风险预警

（1）一旦发现风险，双方应立即发出风险预警，并采取相应措施；

（2）风险预警应包括风险类型、可能影响、应对措施等信息。

2.3风险监测

（1）双方应持续监测股票转让市场的风险状况；

（2）监测结果应及时记录并报告。

2.4风险应对

（1）针对不同类型的风险，双方应制定相应的应对措施；

（2）应对措施应具有针对性、可行性和有效性。

2.5风险报告

（1）双方应定期编制风险报告，包括风险评估、预警、监测和应对情况；

（2）风险报告应真实、准确、完整。

第三条风险责任分配

3.1甲方责任

（1）确保股票转让信息的真实、准确、完整；

（2）按照合同约定履行风险控制义务。

3.2乙方责任

（1）按照合同约定履行风险控制义务；

（2）对股票转让过程中的风险承担相应的责任。

3.3第三方责任

（1）第三方在股票转让过程中产生的风险，由其自行承担；

（2）双方应协助第三方进行风险控制。

第四条风险控制机制

4.1风险控制流程

（1）风险评估；

（2）风险预警；

（3）风险监测；

（4）风险应对；

（5）风险报告。

4.2风险控制措施实施

（1）双方应按照风险控制流程实施风险控制措施；

（2）风险控制措施实施过程中，双方应保持沟通，及时解决问题。

4.3风险控制效果评估

（1）双方应定期评估风险控制效果；

（2）评估结果应作为调整风险控制措施的依据。

第五条风险信息共享

5.1信息收集

（1）双方应收集与风险相关的各类信息；

（2）信息收集应全面、准确、及时。

5.2信息共享方式

（1）双方应通过书面、口头或其他方式共享风险信息；

（2）信息共享应遵循保密原则。

5.3信息保密

（1）双方应对共享的风