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合规企业诊断报告书

目录

内容概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

1.1编写目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

1.2适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.3文件结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

企业概况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

2.1企业基本信息．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

2.2行业背景分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

2.3企业组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

合规性评估框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

3.1合规性评估原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

3.2合规性评估指标体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

合规性诊断分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

4.1法律法规遵守情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

4.1.1国内外法律法规遵守情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

4.1.2行业法规遵守情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

4.2内部管理制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.2.1管理制度健全性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

4.2.2制度执行力度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

4.3内部控制体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

4.3.1内部控制有效性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

4.3.2内部控制风险点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

4.4企业文化建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

4.4.1合规文化氛围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

4.4.2员工合规意识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

合规性问题及原因分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

5.1合规问题概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

5.2问题原因分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

5.2.1内部原因．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

5.2.2外部原因．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

改进建议与措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

6.1改进方向．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

6.2改进措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

6.2.1完善法律法规遵守．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

6.2.2加强内部管理制度建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

6.2.3优化内部控制体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

6.2.4营造合规企业文化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

1.内容概览

本报告书旨在为合规企业提供一份全面的诊断和评估，以确保其符合所有