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金融投资基金风险控制实战指南

TOC\o1-2\h\u14121第一章：风险控制概述 3

146851.1风险控制的重要性 3

51561.2风险控制的基本原则 3

212061.3风险控制的发展趋势 4

4124第二章：风险识别与评估 4

309522.1风险识别的方法 4

303612.1.1专家访谈法 4

182902.1.2文献分析法 4

247252.1.3案例分析法 5

301652.1.4数据挖掘法 5

186992.2风险评估的技术 5

142632.2.1敏感性分析 5

39022.2.2模拟分析 5

186142.2.3风险价值（VaR）方法 5

71862.2.4风险矩阵法 5

89362.3风险评估的流程 5

192253.1确定评估目标 5

77033.2收集数据 6

320883.3确定风险因素 6

261363.4选择评估方法 6

109463.5进行风险评估 6

268043.6制定风险控制策略 6

125413.7监控与调整 6

8183第三章：投资组合风险管理 6

207253.1投资组合风险的概念 6

10013.2投资组合风险管理的策略 6

67143.2.1多元化投资 6

17733.2.2动态调整投资比例 6

149273.2.3风险预算管理 6

231453.2.4定期评估投资组合 7

59573.3投资组合风险管理的工具 7

259573.3.1资产配置模型 7

62333.3.2风险价值（VaR）模型 7

259073.3.3模拟分析 7

216213.3.4风险监控指标 7

12396第四章：信用风险管理 7

240024.1信用风险的定义与分类 7

58264.1.1信用风险的定义 7

232074.1.2信用风险的分类 7

277704.2信用风险识别与评估 8

245564.2.1信用风险识别 8

16684.2.2信用风险评估 8

237764.3信用风险的控制与缓释 9

216474.3.1信用风险控制 9

127154.3.2信用风险缓释 9

28814第五章：市场风险管理 9

23565.1市场风险的概念与类型 9

305945.2市场风险识别与评估 10

69855.3市场风险的控制与监测 10

23950第六章：流动性风险管理 10

248066.1流动性风险的定义与分类 10

162786.1.1流动性风险的定义 11

214536.1.2流动性风险的分类 11

17936.2流动性风险识别与评估 11

235046.2.1流动性风险识别 11

62236.2.2流动性风险评估 11

244446.3流动性风险的控制与监测 12

193666.3.1流动性风险控制 12

233016.3.2流动性风险监测 12

9860第七章：操作风险管理 12

142417.1操作风险的概念与类型 12

184827.2操作风险识别与评估 13

119587.3操作风险的控制与改进 13

18100第八章：合规风险管理 14

80748.1合规风险的概念与类型 14

266938.1.1合规风险的概念 14

131388.1.2合规风险的类型 14

178228.2合规风险识别与评估 14

191558.2.1合规风险识别 14

9258.2.2合规风险评估 14

189298.3合规风险的控制与合规文化 15

18038.3.1合规风险的控制 15

145678.3.2合规文化的培育 15

23434第九章：风险控制组织与制度 15

122759.1风险控制组织的构建 15

38239.1.1组织架构设计 15

270759.1.2人员配置与培训 16

32339.1.3职责分工与协作 16

312049.2风险控制制度的设计 16

83689.2.1风险管理制度框架 16

204779.2.2风险控制制度内容 17

186139.3风险控制体系的运行与监督 17

137319.3.1风险控制体系的运行 17

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