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内部审核和管理评审步骤

目录

一、内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1审核与评审的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.2目的与范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.3参与人员与责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

二、内部审核步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

2.1准备阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

2.1.1确定审核目标与范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1.2组建审核团队．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.1.3制定审核计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.2实施阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2.2.1数据收集与分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

2.2.2现场检查与测试．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.2.3记录与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.3结果评估与反馈．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

2.3.1问题识别与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

2.3.2问题分析与讨论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

2.3.3报告编制与提交．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

2.3.4反馈与改进措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

三、管理评审步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

3.1准备阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

3.1.1确定评审目标与范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

3.1.2组织评审团队．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

3.1.3制定评审计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

3.2实施阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

3.2.1数据收集与分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

3.2.2现场检查与访谈．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

3.2.3记录与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

3.3结果评估与决策．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

3.3.1问题识别与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

3.3.2问题分析与讨论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

3.3.3报告编制与提交．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

3.3.4决策与实施计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

四、持续改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

4.1监测与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

4.1.1定期检查审核与管理评审结果．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

4.1.2分析改进措施的落实情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

4.2调整与优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．