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内部审计研讨方案

背景及目的

内部审计是指机构或企业内部为保障经营和管理活动的有效性和合规性而开展的一种独立、客观的审计活动。内部审计的目的在于评估和改善风险管理、控制和治理过程。在当前经济形势中，企业内部的管理和运营高效性和风险控制能力至关重要，因此内部审计的重要性也越发凸显出来。

为了更好地开展内部审计工作，在此研讨会上，我们将确定审计范围和对象、梳理审计目标、分析重点风险、制定业务流程和审计程序，以实现对企业内部监管和识别风险的目的。

研讨会议程

第一部分：内部审计范围和对象

梳理内部审计的范围和对象，确定审计所需资源以及人员配备情况；

分析要求审计的功能部门、流程、制度等信息，协调实施计划和方式，以便建立起内部审计体系。

第二部分：审计目标的确定

研究企业核心业务及关键操作流程，掌握审计对象及审计要点，并确认重点审计领域；

引导参会者了解企业业务发展的主要环节和关键绩效指标，提供委员会审计的取样及复核方法。

第三部分：重点风险分析

对与审计目标密切相关的领域进行风险评估；

实施针对重点风险的内部审计方法，预防或规避潜在的风险。

第四部分：业务流程及审计程序

研讨企业业务流程，提供参考意见和建议；

确定审计计划及时节点；

制定涵盖各个业务流程的审计程序，贯穿从预备阶段到整改阶段。

第五部分：整改建议

参照审计报告，向管理层提出整改方案和具体意见，协调相关部门共同解决问题。

总结

在内部审计的研讨会上，我们要全面分析企业风险、建立审计体系、确定审计目标、分析重点风险、制定业务流程和审计程序等方面进行探讨。最终目标是为了提升企业经营和管理的高效性、透明度和合规性，保障企业和股东的利益最大化。