《顾客资格审查》课件.pptVIP

顾客资格审查;课程背景;课程目标;什么是顾客资格审查;顾客资格审查的重要性;典型顾客资格审查流程;行业特点对审查流程的影响;主要风险识别点;典型风险案例分享;反洗钱与反恐融资;制裁与高风险国家;高风险行业和职业;负面新闻的识别与处理;尽职调查的方法与技巧;身份验证的要求与流程;持续监控的意义与方法;敏感行业客户的审查要点;政要人物及家人的审查技巧;;非营利性组织的审查方法;离岸公司的审查指引;多层代理关系的处理原则;跨境交易的审查注意事项;特殊交易模式的风险提示;客户风险等级评估;审查结果的分类与评定;审查档案的管理与保存;监管要求与最新趋势;案例分析与讨论;总结与问答