天津市高等教育自学考试金融市场学课程考试大纲.doc

天津市高等教育自学考试课程考试大纲

课程名称：金融市场学2024年1月启用课程代码：00077

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天津市高等教育自学考试课程考试大纲

课程名称：金融市场学课程代码：00077

第一部分课程性质与目标

一、课程性质与特点

本课程是高等教育自学考试金融学专业（专升本）的专业课，是为培养自学应考者掌握和运用金融市场而设置的一门专业基础课程。本课程以金融市场的分类和金融市场工具为主线，运用金融市场基本概念和基本理论，借鉴国际金融市场的先进经验和技术，结合我国实际研究金融市场的运作，为深入学习金融市场的专业知识、从事金融交易和金融管理活动打下坚实的基础。

二、课程目标与基本要求

设置本课程的目的是使学生理解市场机制下各类金融市场的发行和交易机制，能够对各类金融市场交易工具进行定价，能够运用金融市场的相关理论、知识和方法分析现实金融市场的相关问题，提高金融素养，增强参与金融市场的能力。

学习本课程要求遵守和培养诚实守信、遵守相关法律法规的良好职业道德，熟记金融市场经典理论和模型的基本观点和理论主张，贯彻理论联系实际的原则，将国际金融市场的先进经验和失败教训借鉴到我国金融市场的建设和完善中去，拓展金融市场建设的规律性认识，树立我国强国建设民族复兴的紧迫感和责任感。

三、与相关课程的联系与区别：

本课程与金融学专业的其他基础与专业课程有密切的联系。它以《国际金融》等课程为基础，又对《金融风险控制与管理》等课程起补充配合作用。

第二部分考核内容与考核目标

第一章金融市场概论

一、学习目的与要求

本章介绍金融市场的种类和基本功能。要求通过本章学习，了解金融市场的含义，分析金融市场功能，了解金融市场发展的趋势，掌握金融市场的构成要素，掌握金融市场的总体运行机制。

二、考核知识点与考核目标

（一）金融市场的概念及主体（一般）

识记：金融市场、金融资产等概念；

理解：金融市场主体的构成；

应用：金融市场主体参与金融市场进行资金融通时发挥的作用；

（二）金融市场的类型（一般）

识记：货币市场、资本市场、初级市场、二级市场等概念；

理解：金融市场按照不同特征进行的种类划分；

（三）金融市场的功能（次重点）

理解：金融市场的聚敛功能、配置功能、调节功能、信息和监督功能发挥作用的表现；

（四）金融市场的发展趋势（一般）

识记：资产证券化、金融全球化、金融自由化、金融工程化等概念；

理解：金融市场的发展趋势中资产证券化、金融自由化、金融工程化的原因和影响；

第二章货币市场

一、学习目的与要求

本章介绍货币市场的种类和运行规律。要求通过本章学习，理解和掌握货币市场体系中同业拆借市场、商业票据市场、短期政府债券市场的参与者、主要特点，掌握货币市场不同种类市场之间的区别与联系。

二、考核知识点与考核目标

（一）同业拆借市场(重点)

识别：同业拆借市场、同业拆借利率等概念；

理解：同业拆借市场的形成原因；同业拆借市场的参与者；

应用：世界有代表性的几种同业拆借利率；我国上海同业拆借市场的形成；

（二）回购市场(重点)

识记：回购、正回购、逆回购等概念；

理解：回购协议交易的原理；回购利率的决定；

（三）商业票据市场（重点）

识记：商业票据等概念；

理解：商业票据市场的发行者、面额期限和信用评估；

应用：我国商业票据市场的运行情况；

（四）大额可转让定期存单市场（重点）

识记：大额可转让定期存单等概念；

理解：大额可转让定期存单市场形成的原因；大额可转让定期存单的市场特征；大额可转让定期存单的投资者；

应用：我国大额可转让定期存单市场的运行情况；

（五）短期政府债券市场（重点）

识记：短期政府债券等概念；

理解：短期政府债券市场的发行方式和招标方式；短期政府债券的市场特征；

应用：国库券收益的计算；我国短期政府债券市场的运行情况；

（六）货币市场共同基金市场（重点）

识记：货币市场共同基金的概念；

理解：货币市场共同基金的发行和交易；货币市场共同基金的特征；

应用：我国货币市场共同基金市场的运行情况；

第三章资本市场

一、学习目的与要求

本章介绍包括股票市场、债券市场等在内的资本市场的运行情况。要求通过本章学习，掌握股票的种类和股票市场的运作，掌握债券的种类和债券市场的运作，了解投资基金及另类投资的种类和运作。

二、考核知识点与考核目标

（一）股票市场（重点）

识记：普通股、优先股、公募、私募、首次公开发行、场外交易市场、第三市场、第四市场、股价指数等概念；

理解：