2022年春季国开-商法 《形成性考核作业(二)第3-4章 试题+答案》.pdfVIP

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2022年春季国开-商法

《形成性考核作业（二）第3-4章试题+答案》

单选+多选+案例分析

1.下列关于证券概念的表述错误的是（）

选择一项：

A.证券法上的证券范围，往往随不同的国家地区、不同的历史

时期、不同的实践需求、不同的立法理念等，表现出极大的差

异

B.“证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础

C.证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证

D.证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在

2.证券法律关系中最基本的一对主体是（）

选择一项：

A.证券公司与投资者

B.证券发行人与投资者

C.证券公司与证券发行人

D.证券登记结算机构与投资者

3.证券发行人的类型主要包括（）

选择一项：

A.政府、金融机构、公司、其他企业

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B.在我国只有政府可以发行证券

C.政府以及符合法律规定的企事业单位

D.金融机构、公司、其他企业

4.信息披露的种类主要包括（）

选择一项：

A.发行信息披露和持续信息披露

B.常规信息披露和临时信息披露

C.单方信息披露和多方信息披露

D.自愿信息披露和法定信息披露

5．证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、

投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各

项行为。证券发行一般包括证券的（）

选择一项：

A.劝导、认购与分配

B.劝导、分配、接受和交付

C.募集、制作、接受和交付

D.募集、制作与交付

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6.证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中

常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密

切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错

误的是（）

选择一项：

A.证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节

B.证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的，证券上市则旨

在增强发行人证券的流通性

C.证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果

D.证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买

卖的资格，反映了发行人与证券交易所之间的法律关系；证券

交易则指买进或者卖出证券的实际过程，反映着证券投资者相

互之间的法律关系

7.在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括（）

选择一项：

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.自我交易

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8.根据上市公司收购的方式不同，上市公司收购一般可分为

（）

选择一项：

A.要约收购、协议收购及其他合法收购方式

B.友好收购与敌意收购

C.善意收购与恶意收购

D.部分收购与全面收购

9.证券法律责任最基本、最主要的一种分类，即为依据证券

违法行为的性质及违法程度的不同进行区分，下列不属于该分

类方式的类型是（）

选择一项：

A.证券民事责任

B.证券行政责任

C.证券刑事责任

D.证券欺诈责任

10.证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规

定，证券交易所的设立实行（